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2023-12-29 22:41:59 来源：盛楚鉫鉅网
2019年9月的基金从业还有两天开考，从现在的要求来看，要想获得从业资历，基金法令法规是必考科目。比较基金基础知识，法令法规的内容更为涣散一点，但由于是偏回忆型的，所以法令法规更简单考前突击。主张考生保藏本文，冲刺温习时作为参阅！也可报名233网校冲刺班课程，3+小时冲刺课，教师协助整理考点。
考前抢分！基金法令法规这64个知识点常常考！
第一章金融商场、财物办理与出资基金
1、财物办理作业的功用和效果。
第二章证券出资基金概述
1、证券出资基金概念；
2、基金与股票、债券的差异（★★★）；
3、基金当事人；
4、封闭式基金与开放式基金的差异。
第三章基金的类型
1、证券出资基金的分类标准及介绍；
2、股票基金与股票的差异；
3、债券基金与债券的差异；
4、ETF的特色。
第四章证券出资基金的监管
1、基金监管的基本准则（★★★）；
2、基金业协会的性质和组成（★★★）；
3、中国证监会对基金商场的监管办法；
4、基金托管人的责任；
5、危险准备金准则；
6、基金办理人的从业人员的资历；
7、基金宣扬推介资料的监管；
8、基金出售费用的监管；
9、基金比例持有人权力；
10、基金注册的请求；
11、基金比例持有人大会的举行；
12、非揭露征集基金的出资运作行为标准；
13、非揭露征集基金的存案（★★★）；
14、非揭露征集基金的基金办理人的挂号。
第五章基金作业品德
1、品德与法令的联络与差异；
2、基金作业品德标准的内容（★★★）；
3、基金作业品德的概念；
4、我国基金作业品德的内容；
5、基金作业品德标准（★★★）。
第十六章基金的征集、交易与挂号
1、基金的合同收效；
2、开放式基金的认购方法；
3、开放式基金申购和换回挂号及金钱的付出；
4、基金出售服务费；
5、开放式基金巨额换回的确定及处理（★★★）；
6、基金比例挂号流程；
7、基金注册挂号组织的首要责任；
8、开放式基金比例挂号的概念；
9、我国开放式基金注册挂号组织及其责任。
第二十章基金的信息发表
1、基金信息发表的效果（★★★）；
2、基金信息发表的准则；
3、基金办理人的信息发表责任（★★★）；
4、基金首要当事人的信息发表责任；
5、基金净值公告（★★★）；
6、货币商场基金收益公告和违背度公告；
7、ETF的信息发表（★★★）。
第二十一章基金客户和出售组织
1、基金出售组织的准入条件（★★★）；
2、基金出售组织的首要类型（★★★）。
第二十二章基金出售行为标准及信息办理
1、基金出售组织人员的资历办理；
2、宣扬推介资料批阅报备流程；
3、宣扬推介资料的标准（★★★）；
4、基金出资人危险承受能力调查和点评；
5、基金产品或许服务危险点评（★★★）；
6、基金出售适用性的辅导准则。
第二十三章基金客户服务
1、出资者教育的内容；
2、出资者维护作业的概念和含义。
第二十四章基金办理人公司办理和危险办理
1、公募基金组织设置准则。
第二十五章基金办理人的内部操控
1、内部操控的五准则（★★★）；
2、内部操控的三方针；
3、内部操控的基本要素；
4、内部操控准则的内容；
5、研讨事务操控的首要内容；
6、基金督查稽核操控（★★★）；
7、基金会计系统操控；
8、信息技术系统操控。
第二十六章基金办理人的合规办理
1、合规办理的基本准则；
2、合规办理的概念。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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