[天弘基金管理有限公司 余额宝]出资承诺函的法律效力(私募基金出资承诺函)

近来，北京基金小镇联合中简律师事务所一起举行“一次性搞定私募基金办理人挂号”主题共享会，对私募基金办理人挂号需求留意的相关事项进行翔实解析。

课程目录

2020年办理人挂号全体状况剖析

预备办理人挂号的根底条件

快速经过办理人挂号定见书关键步骤解析

私募基金职业开展布景

自2013年私募基金归入证监会监管以来，私募基金职业取得快速开展，在促进社会本钱构成、进步直接融资比重、推进科技立异、优化本钱商场出资者结构、服务实体经济开展等多方面发挥着重要作用。到2020年末，已挂号办理人2.46万家，已存案私募基金9.68万只，办理规划15.97万亿元。到2020年三季度，私募股权基金、创业出资基金累计出资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个，为实体经济构成股权本钱金7.88万亿元。

现在，整个办理人数量为25000家左右。2020年每个月平均经过的办理人数量不超越100家。办理人挂号数量会有必定程度的把控，而且在过后的监管不良组织方面协会也加大力度。所以，办理人在预备挂号时要构成合规运营和办理的思想，在日后的运营傍边才可以确保长时刻的合规运营。

北京基金小镇服务中心提醒您：

挂号存案详细状况可拨打咨询电话：010-56860966

注册与实践工作地址

异地运营尽管不影响请求办理人挂号，可是不主张这样来操作。以北京为例，2020年经过挂号的办理人，北京总共两219家，其间有80家办理人工商注册地址不是在北京。在挂号的事例上，咱们看到实践工作地址可以跟注册地址不一致，挂号时需求介定见书中论说一下工商注册地址和实践运营地址不一致的合理性。可是这并不代表异地运营契合商场监督办理局的要求。

称号和运营范围

证监局下发的加强监管的规矩里边明晰的要求，称号傍边运营范围要表现私募基金、私募基金办理、证券出资基金、股权出资基金或者是创投基金。我们还要留意，自律规矩里边的出资办理、财物办理也没有删去，都可以放到运营范围傍边。1月8日今后，经过了挂号的，可是称号和运营范围不契合的，需求去做对应的整改。现已经过挂号的办理人发行过产品的，需求去做实践操控人的改变，名字和运营范围是需求做对应的调整。

预备办理人挂号的根底条件-团队成员

团队成员不能少于5个人，而且签定劳动合同和交纳社保，都需求具有基金从业资历。天然人股东要有必定相关从业经历和职业经历。并供给对应的证明文件。高档办理人员不得兼职，核对以工商挂号核对为准。由于兼职人员不能进行收拾和调整，不能算作全职人员。别的，高管的兼职人数不能超越高管总数的1/2。

预备办理人挂号的7个根底条件，明晰之后就可以开端预备私募基金办理人正式挂号，挑选律师的团队、找实践工作地址、做工商注册和实缴出资。

办理人挂号时刻谋划3-6个月

快速经过办理人挂号定见书关键步骤解析

股权架构规划

股权架构为一层，股东均为天然人的事例

某办理人，股权架构一层，股东均为天然人，大股东即为实践操控人，持股51%。

某办理人，股权架构一层，股东均为天然人，大股东即为实践操控人，持股43%。

某办理人，股权架构一层，股东均为天然人，大股东即为实践操控人，持股75%。

有限合伙

办理人经过有限合伙的方法去做架构的规划，由于这样可以节约部分企业所得税。

左图股东只要两个人，建立了一个有限职责公司，做有限合伙企业的GP。那别的一个天然人在有限合伙企业认购900万，在公司的层面认购50万，平均分配股权，意味着在操控的层面上有解说和阐明的空间。后边还会看到一种架构，右边和左面的差异便是LP的方式，LP换了几个公司，可以发现GP在有限合伙企业办理人的这一层做GP，然后在右边的有限合伙LP的里边又做了LP的一个GP，主体的多重运用。

一般合伙

一般合伙的这种方式，左边为韩国企业，是中外合资的一般合伙企业。一般合伙人在合伙企业里边，承当更大职责。一般合伙人关于合伙企业的债款承当无限连带职责。

出资才能证明

1.天然人出资人的出资才能证明包含：固定财物（非首套房屋产权证）、非固定财物（不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、爱人收入等），如为银行账户存款或理财金额，可供给近半年银行流水及金融财物证明；如触及宗族财物，应阐明详细来历等状况。

2.非天然人出资人的出资才能证明如为运营性收入，应结合建立时刻、实践事务状况、营收状况等论说收入来历合理与合法性，并供给审计报告等证明资料。

3.请请求组织股东出具出资才能证明，出资才能证明应详细阐明股东的算计出资才能怎么与请求组织的认缴资金（未实缴部分请阐明出资才能）及实缴资金（触及实缴资金的，请阐明资金来历）相匹配，法律定见书中应对此宣布结论性定见（法律定见书应对各项收入来历兼并核算并论说，其间银行存款、金融理财产品需求阐明对应的收入来历，并供给相关证明资料；如触及企业财物，应阐明该企业的财物负债状况以及请求组织从该企业取得的本钱来历；如触及房产的，请估量除贷后净值，而且触及出资才能的房产应不为股东名下仅有房产）应有相关尽职查询依据。

关联方的确定

请请求组织提交其与子公司、分支组织和其他关联方不存在利益输送的许诺函，许诺请求组织本身及未来办理的私募基金均不会与关联方存在利益输送等。请对运营范围里包含出资、出资办理、财物办理等字样的关联方主营事务进行整理，请阐明其是否从事出资类事务，是否已挂号为私募基金办理人；未来是否从事私募事务，如不从事，请提交不从事私募事务许诺函。如存在从事私募事务但未在中国证券出资基金业协会挂号为私募基金办理人的状况，请审慎合理阐明未挂号缘由及后续组织。

团队建立

团队建立方面主张5-6个人，不要把部分设置的太多，自律规矩里边的要求是不能太简略，也不能特别杂乱，分工合理明晰，准则简略明了，契合要求就可以了。

出资经历

依据资料清单第28款，贵组织供给的出资成绩证明资料，应在法律定见书中逐个论说资金规划、出资期限、出资成绩、组合出资及办理期间实践获益状况。

1、若触及个人证券账户出资成绩，为完全表现组织出资成绩和专业担任才能，触及的个人证券账户出资，依照资料清单第28款供给最近3年年均规划大于1000万的完好成绩状况，并请依照年份在法律定见书中逐个论说资金规划、出资期限、出资成绩、组合出资及获益状况。此外，供给对应的个人证券账户对账单作为证明资料，对账单资料应能反映开户人名字、资金规划、对应时刻等信息。

2、若触及公司自营证券账户出资，为完全表现出资成绩和专业担任才能，依照资料清单第28款供给最近3年完好的成绩状况，并依照年份在法律定见书中逐个论说资金规划、出资期限、出资成绩、组合出资及获益状况。供给对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、出资决策状况邮件来往记载、出资决策委员会抉择证明等作为证明资料，任职证明包含但不限于劳动合同、社保交纳记载证明或薪酬发放流水等资料，对账单资料应能反映开户人信息、资金规划、对应时刻等，此外请弥补阐明相关自营户触及出资的详细性质及资金来历状况。

3、若触及私募基金产品办理成绩，为完全表现出资成绩和专业担任才能，请尽可能供给时刻较长、具有必定办理规划、正收益的产品成绩证明，并能供给相关人员为基金司理或出资决策负责人的直接证明资料，包含但不限于基金合同约好、协会AMBERS体系产品存案界面相关模块信息等资料，且应有足够的资料证明办理开始时刻、办理规划和在管期间成绩表现状况。

依据资料清单第29款相关要求，请求组织应供给高管及出资人员主导项目募投管退全流程证明文件、项目退出状况等直接证明文件（包含表现自己的投决会签字文件、出资协议签字、公告、工商记载、退出记载等直接证明文件，应坚持资料明晰）。

体系填写留意的事项

比对挂号清单：清单上面盖章的主体，签字的主体是不能少的，特别需求重视的是挂号许诺函模板常常会做一些调整，需求从体系里边下最新的版别去提交。文件不要用摄影、手机等形式，可能会紧缩或者是有阴影变形等导致上传后不清楚被退回来，一起也要留意格局和巨细的要求。账号信息要确保协会可以联系到办理人，备用的信息填写负责人，一般先找信息填写负责人，然后有可能会找风控、法人等。上传的法律定见书不能修正，有更新信息在弥补法律定见书上去做。