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美国证监会向两名举报人颁发西王特钢5000万美元奖金

2024-03-09 16:30:07 来源:盛楚鉫鉅网

美国证券交易委员会(sec)周二表明,两名告发人因向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称sec)供给信息令一桩公司的不法行为顺畅提起诉讼,合计取得5,000万美元奖赏。

据律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年12月与摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)达到的宽和有关。该律所是其间一名告发人的代表。在此案中,这家总部坐落纽约的银行赞同付出3.07亿美元,以了断未能向其财富办理客户发表利益冲突的指控。

美国证监会向其间一名告发人发放了3,700万美元奖金,这是Sec颁布的第三大个人告发人奖;一起向另一名告发人发放了1,300万美元奖金。

SEC没有在新闻稿中发表此案的细节,也没有供给有关告发人的详细信息。

据SEC的数据,一位线人上一年3月份曾取得了5,000万美元奖赏,另一位线人上一年9月份取得了3,900万美元。

代表告发人的Labaton Sucharow律师乔丹·托马斯(Jordan Thomas)表明,取得1300万美元奖金的告发人是摩根大通的一名高管,其时他正在从事不法行为。托马斯回绝泄漏告发人是否仍在该行作业。这位律师弥补说,告发人回绝承受采访。

他表明,这些线人导致美国证交会(SEC)和美国产品期货交易委员会(cftc)对摩根大通提起诉讼,原因是该行未能向客户发表,该行更乐意将客户的资金出资于自己的一起基金和对冲基金。

摩根大通发言人回绝置评。

美国证交会告发人工作室主任简?诺伯格(Jane Norberg)在声明中表明:“这些奖金显现出,告发人对证交会的查询以及成功高效处理案子的协助有多么重要。”

依据2010年多德-弗兰克(Dodd-Frank)金融变革法案树立的SEC告发人方案,SEC有必要对告发人的身份保密。告密者有权取得相当于因供给信息而对公司施行的钱银制裁的10%至30%的奖赏。

美国国家告发人中心(National Whistleblower Center)联合主席斯蒂芬?科恩(Stephen Kohn)表明,保密许诺鼓舞了更多的告发人站出来。

美国证券监管组织提交给国会的一份陈述显现,在2018财年,SEC的告发人方案收到了创纪录的5282条告发,同比添加18%。自2012年以来,用于奖赏的费用简直翻了一番。

科恩说,内幕消息数量的添加也让告发人及其律师有职责在一开始就拿出更好的依据来证明自己的指控。科恩也是Kohn, Kohn & Colapinto LLP的告发人律师。他说,这是由于SEC的资源有限,只查询最有力的案子。

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