中证协发文将从五方面评价购房贷款计算器证券公司财务顾问业务 受处罚的券商直接划为C类
2024-03-20 07:19:41 来源：盛楚鉫鉅网
5月13日，中国证券业协会发布施行修订后的《证券公司严重财物重组财务顾问事务执业质量点评方法》。
依据《点评方法》，中证协每年从项目质量、事务规划、事务办理、合规诚信、事务立异等方面下手，对证券公司财务顾问事务进行点评，依照点评得分凹凸，将归入点评规划的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的为A类，排名后20%的为C类，其他为B类。
点评方针构成方面，依据《点评方法》，财务顾问事务执业质量点评方针由根本方针和附加方针构成。其间，根本方针满分100分，包含项目质量方针50分、事务规划方针20分、事务办理方针10分和合规诚信方针20分；附加方针为事务立异方针，最高20分。
《点评方法》扩展了点评项目规划，并杰出执业质量要求。点评规划清晰为“严重财物重组项目”，即归入注册制下发行股份购买财物（含兼并、分立）的项目，和不触及发行股份的其他严重财物重组项目。一起《点评方法》提高了项目质量权重，新增项目撤否方针，进一步强化执业质量主导地位。
《点评方法》经过增设事务办理方针，调查证券公司在项目立项、质控、问核、内核等事务流程办理和详细控制措施状况，并添加从业人员负面行为扣分景象，提出因财务顾问事务遭到刑事处分或行政处分的证券公司，将直接划为C类。
此外，《点评方法》新增了以进步上市公司质量为方针的事务立异鼓励权重，关于发生杰出经济和社会效果的并购重组事务立异事项予以加分。
据悉，下一步，中证协将发动2022年度证券公司严重财物重组财务顾问事务执业质量点评作业，当令发布点评成果，继续强化点评成果运用，发挥好点评成果扶优限劣的名誉引导效果，促进证券公司不断提高财务顾问事务才能。
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