02009_一汽大众股票代码
2023-12-28 01:07:31 来源：盛楚鉫鉅网
11月20日，证监会就《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法（征求定见稿）》（以下简称《办理办法》）揭露征求定见。《办理办法》共七章56条，主要内容包含：一是优化证券基金职业相关人员的任职程序和条件；二是清晰执业标准和束缚，多角度束缚执业行为，强化外部名誉和诚信束缚；三是强化证券基金运营组织的内部管控职责，完成任职有保证、履职有制衡、离任有监督；四是健全信息揭露和同享机制，强化诚信束缚；五是加强事中过后监管，强化职责追查力度，完成监管问责无死角、无盲区。
《办理办法》对董监高人员和从业人员的任职和执业办理、执业标准和履职束缚、证券基金运营组织的办理职责、监督办理和法律职责等作了规矩。其中有一个严重改变便是：对证券从业人员的规模进行了进一步的清晰，主要是第二条和第五十四条。
第二条：1、新增风控负责人、信息技术负责人、办理委会和执委会成员为高档办理人员，须要高管人员进行办理。2、对从业人员下了一个相对广泛的界说：本办法所称从业人员是指在证券基金运营组织从事证券基金事务和办理工作的专业人员。
第五十四条：证券基金运营组织子公司中从事证券基金事务的专业人员归于证券基金从业人员。
附第二条和第五十四条原文：
第二条在中华人民共和国境内，证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员的任职办理和执业行为，适用本办法。本办法所称高档办理人员是指证券基金运营组织的总经理、副总经理、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使运营办理职责的办理委员会、执行委员会成员，和实践实行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督办理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规矩的其他人员。
本办法所称从业人员是指在证券基金运营组织从事证券基金事务和办理工作的专业人员。
第五十四条证券基金运营组织以外的其他公募基金办理人及其董事、监事和高档办理人员，基金保管人及其建立的基金保管部分的总经理、副总经理，以及实践实行上述职务的其他人员，应当对比证券基金运营组织及其董事、监事和高档办理人员适用本办法。
证券基金运营组织子公司及其高档办理人员，以及从事证券出资咨询、财务参谋等证券服务组织和从事公募基金的出售、比例挂号、估值、出资参谋、点评等基金服务组织及其相关高档办理人员，应当对比证券基金运营组织及其高档办理人员适用本办法。商业银行以及中国证监会认可的其他金融组织从事证券基金服务事务的，相关组织及其供给证券基金服务部分的相关负责人应当对比证券基金运营组织及其高档办理人员适用本办法。
前两款规矩的组织中从事证券基金事务的专业人员归于证券基金从业人员，应当对比证券基金运营组织从业人员适用本办法。
免责声明：本文系原创，纯属个人观点，如有收支，请咨询专业组织并查询相关法律法规及监管部分定见，自己不承当任何职责。重视大众号（微信查找“投行合规”）可了解更多证券职业剖析、违规事例和规矩解读！
“盛楚鉫鉅网-财经,证券,股票,期货,基金,风险,外汇,理财投资门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00
