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2023-12-29 07:54:28 来源：盛楚鉫鉅网
我国经济网北京1月24日讯1月22日，我国证券监督处理委员会安徽证监局网站发布行政监管办法决议书显现，证券从业人员王晖在国元证券马鞍山雨山西路经营部任职期间存在替客户进行证券生意的违规行为。安徽证监局决议对王晖采纳出具警示函的监督处理办法。
王晖的上述行为违反了《证券生意人处理暂行规则》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条、第二十七条的规则。安徽证监局处分依据为《证券生意人处理暂行规则》第二十五条。
相关法规：
《证券生意人处理暂行规则》第十三条：证券生意人应当在本规则第十一条规则和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
(一)替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜;
(二)供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意;
(三)与客户约好共享投资收益，对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺;
(四)采纳降低竞争对手、进入竞争对手经营场所劝导客户等不正当手段吸引客户;
(五)走漏客户的商业秘密或许个人隐私;
(六)为客户之间的融资供给中介、担保或许其他便当;
(七)为客户供给不合法的服务场所或许生意设备，或许经过互联网络、新闻媒体从事客户吸引和客户服务等活动;
(八)托付别人署理其从事客户吸引和客户服务等活动;
(九)危害客户合法权益或许打乱市场秩序的其他行为。
《证券生意人处理暂行规则》第二十五条：证监会及其派出机构依法对证券生意人进行监督处理。对违法违规的证券生意人，依法采纳监管办法或许予以行政处分。对违反规则或许因处理不善导致证券生意人违法违规、客户很多投诉、呈现严重胶葛、不稳定事情的证券公司，能够要求其进步生意事务危险本钱预备核算份额和有关证券经营部的分支机构危险本钱预备核算金额，并依法采纳约束其证券生意人规划等监管办法或许予以行政处分。
《证券生意人处理暂行规则》第二十七条：证券公司的职工从事证券生意事务营销活动，参照本规则履行。证券公司的证券生意事务营销人员数量应当与公司的处理能力相适应。
以下为全文：
关于对王晖采纳出具警示函办法的决议
王晖：
经查，你在国元证券马鞍山雨山西路经营部任职期间存在替客户进行证券生意的行为。
上述行为违反了《证券生意人处理暂行规则》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条、第二十七条的规则。依据《证券生意人处理暂行规则》第二十五条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的监督处理办法。
假如对本监督处理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。
安徽证监局
2019年1月16日
(责任编辑：罗伯特)
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