「西南合成制药股份有限公司」百万条私信遭审查！美证监会强令检查100多部华尔街人士手机
2023-04-04 15:30:20 来源：盛楚鉫鉅网
美国证券买卖委员会正在强令华尔街体系性地查看100多部尖端买卖员和银行家的私家手机，这是有史以来针对WhatsApp等通讯途径上的隐秘音讯传递，打开的最大规划查询。
据知情人士泄漏，SEC一向向各大银行发送了需查看要害职位的清单，其间一些职位触及约30人，包含某些投资银行团队或买卖部分的担任人。担任这些作业的人员被要求交出手机，以便律师查看设备。
此举意图是评价华尔街专业人士运用未经授权的音讯途径与互相或客户谈天的遍及程度，以便监管组织决议赏罚哪些公司、处分力度有多大。包含高盛集团、摩根士丹利、花旗集团、汇丰控股和瑞信集团在内的银行都表明，正在合作美国对通讯应用程序的查询，但现在还不清楚这五家公司中哪些被要求交出雇员的私家电话。
知情人士称，SEC对职工通讯的检查是一个高度灵敏的问题，官员们可能会查阅数百万条源自多年前的私家短信。银行为了维护被检查的作业人员的一些隐私，正在组织外部律师充任中间人，协助进行检查。这些银行延聘的律师的使命是使联邦查询局的查找仅限于触及事务的信息。
上一年12月，SEC和美国商品买卖委员会对摩根大通银行处以2亿美元的罚款，原因是摩根大通未能监控外部途径上的事务相关信息。SEC对本应阻挠此类活动的主管们运用应用程序表明特别绝望，并许诺将持续查询。SEC主席GaryGensler其时表明：“不幸的是，在曩昔的时间里，咱们在金融市场上看到了运用非官方通讯途径犯下的违规行为。”
自摩根大通遭到处分以来，汇丰控股有限公司、高盛集团和花旗集团尔后都表明，他们被卷入了一项全职业的查询，查询职工是否运用未经同意的通讯方法。据一位知情人士泄漏，尽管美国银行没有说到这个问题，但它也被纳入了对该职业的监管检查范围内。本年稍早，德银奉告职工不要删去WhatsApp上的音讯记载。知情人士本周表明，这家总部坐落法兰克福的公司没有发表美国的查询，但已收到德国联邦金融监管局的信息恳求。
依据职业规矩，证券公司有必要树立监控体系，并将书面通讯存档，以便监管组织可以保证这些公司没有躲避反诈骗或反垄断法。美国《证券买卖法》规矩了买卖员和经纪人有必要以“不行改写、不行擦除的格局”保存一些记载，以及需求保存多长时间。SEC在2003年的一份咨询陈述中说，该规矩适用于电子邮件、短信、群聊和其他现代通讯方法。担任监管券商的金融业监管局告知各公司，经过个人电子邮件账户开展事务是答应的，条件是“公司要像处理来自自己的电子邮件体系或账户的电子邮件那样捕捉和保存这些电子邮件”。
十年前，买卖员之间的联络信息在美国政府对要害外汇基准操作的查询中，发挥了杰出效果。这一丑闻与操作伦敦银行同业拆借利率有关，是2008年金融危机后呈现的触及华尔街的最全面的乱用行为之一。多家银行被指控在买卖员的指示下提交虚伪利率，而这些买卖员为不合法获利而建仓。首要金融组织被处以超越90亿美元的罚款，仅德银就支付了25亿美元。
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