「壶化股份」新《证券法》实施后首例！药明康德股东违规减持被重罚！ 证监会表态：坚决依法查处

新《证券法》施行以来因违规减持被处分的首个事例来了！5月13日晚间，药明康德(603259)发布公告称，针对公司股东上海瀛翊出资中心(有限合伙)(以下简称“上海瀛翊”)违规减持的事项，证监会对上海瀛翊处以2亿元罚款。同日晚间，证监会官发布答记者问回应商场关心。证监会标明，上市公司股东、董监高违规减持股份，损坏证券商场次序、危害出资者权益，一直以来是证监会监管法令的要点。下一步，证监会将实在实行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高标准、理性、有序减持，保护资本商场买卖次序。

药明康德股东因违规减持收2亿元预罚单

新《证券法》施行以来因违规减持而开出的首张预罚单落地。5月13日晚间，药明康德发布公告称，公司股东上海瀛翊收到了中国证监会下发的《行政处分事前奉告书》，针对股东违规减持的事项，证监会对上海瀛翊处以2亿元罚款。

据了解，上海瀛翊成立于2015年9月22日，为出资药明康德项目建立的专门基金。药明康德上市时，上海瀛翊持有药明康德1047.87万股，占药明康德总股本的1.0056%，后经两次权益分配以及港股上市定向增发，上海瀛翊持有药明康德2053.83万股，占药明康德总股本的0.8381%。依据上市日起36个月内不减持许诺，2021年5月10日上海瀛翊所持药明康德股票禁售期满解禁。

限售期刚一届满，上海瀛翊就于2021年5月14日-6月8日期间，经过会集竞价买卖减持药明康德股份算计1724.97万股，占总股本的0.6962%，减持后持股份额降至0.1419%。

这一行为违背了上海瀛翊在2018年药明康德IPO以及公司2018-2020年年报中做出的有关股份减持的许诺。即经过会集竞价买卖减持股份的，应实行在初次卖出股份的15个买卖日前向买卖所陈述存案减持方案、公告等相关程序等。

证监会标明，上海瀛翊作为药明康德揭露发行前的股东，其在药明康德IPO及相关年报做出许诺后，其系因许诺而应当发表的信息发表职责人，因减持未及时依法实行信息发表职责的行为，违背《证券法》第三十六条的规矩，构成了《证券法》榜首百八十六条所述行为。关于上海瀛翊未按规矩实行信息发表职责及转让股票不符合法令、行政法规和国务院证券监督管理机构规矩的行为，责令上海瀛翊改正，给予正告，并处以2亿元的罚款。

针对公司相关问题，北京商报记者致电药明康德董秘办公室进行采访，不过对方电话并未有人接听。

违规减持系证监会监管法令要点

作为新《证券法》施行以来因违规减持被处分的首个事例，证监会于5月13日晚间发布有关部门负责人答记者问，标明晰监管严厉查处相关违规减持行为的情绪和决计。

证监会着重，上市公司股东、董监高违规减持股份，损坏证券商场次序、危害出资者权益，一直以来是证监会监管法令的要点。新《证券法》第36条专门对股份减持行为做出标准，要求不得违背证监会关于持有期限、卖出时刻、卖出数量、卖出方法、信息发表的规矩，并应当恪守证券买卖所的事务规矩，一起还清晰了罚则。上市公司股东、董监高应当认真学习、严格恪守。违背上述规矩的，要承当相应的法令职责。

北京商报记者注意到，除了上海瀛翊，现在还有上市公司股东因违规减持被立案。比如赛科希德于本年3月31日发布公告称，公司原股东张朝晖(原持股份额占公司总股本的0.1788%)于近来收到中国证监会的《立案奉告书》，因其涉嫌违规减持赛科希德股票，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处分法》等法令法规，中国证监会决议对其立案。

再早之前，本年1月，富春股份也发布公告称，控股股东福建富春出资有限公司、实践操控人缪品章、总裁陈苹因涉嫌证券违法违规被立案。经公司开始了解，本次立案系对相关方2020年底大宗买卖减持公司股份时或存在不合规景象的专项查询。

证监会指出，针对股东、董监高减持股份，《证券法》提出信息发表的准则性要求，《减持规矩》坚持“以信息发表为中心”的监管理念，对事前、事中、过后信息发表做出详细、细化规矩，例如，上市公司大股东、董监高经过会集竞价买卖减持股份的，应当在初次卖出15个买卖日前预先发表减持方案等。这是保护中小出资者权益的重要准则性组织，也是境外老练商场的遍及做法。在减持股份过程中违背信息发表要求的，归于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规矩内在、充分认识违规职责、自觉恪守有关要求，促进构成杰出商场生态和环境。

下一步，证监会将实在实行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高标准、理性、有序减持，保护资本商场买卖次序。

上海市东方剑桥律师事务所律师娄霄云标明，该事例标明证监会对违规减持行为依法严厉查处的情绪，可以对上市公司股东起到警示效果。不过娄霄云还指出，现有的减持违规还只是是以未预告减持、超份额减持的处分为主，可是商场上还遍及存在使用虚伪信息发表违规减持的问题，比如财政虚增、成绩预告答复修正前的各股东的减持行为，经过虚伪利好抬升股价的减持行为，也需求进一步加以束缚。信任跟着监管的从严，未来相关方针会进一步完善。