「股票000682」央行、证监会、外汇局联合发文：便利境外机构投资债券市场 统一资金跨境管理
2023-04-13 21:43:10 来源：盛楚鉫鉅网
人民银行、证监会、外汇局发布联合公告《关于进一步便当境外安排出资者出资我国债券商场有关事宜》(简称《公告》)，推进我国债券商场对外敞开，支撑构建高水平金融敞开格式。
《公告》清晰，坚持以法人安排为商场主体和监管目标，清晰各方权责，支撑境外安排出资者直接或经过互联互通出资生意所债券商场，自主挑选生意场所。出资银行间债券商场的境外安排出资者能够依据实际需要，自主挑选债券挂号结算安排或许境内保管银行供给债券保管服务。进一步便当境外安排出资者出资我国债券商场，一致资金跨境处理。
亮点一：债券商场继续推进对外敞开
近年来，人民银行、证监会、外汇局等部分继续推进我国债券商场高质量双向敞开，取得了活跃展开。到2022年4月末，我国债券商场余额为138.2万亿元人民币，自2016年起稳居世界第二，共有1035家境外安排出资者进入我国债券商场，总持债规划为3.9万亿元人民币，较2017年末增加了225%。
境外安排经过直接入市途径出资我国债券商场的各项方针安排不断完善，主体规划和出资种类不断扩展，处理方法愈加商场化。债券通“北向通”于2017年7月落地，境外安排能够经过香港“一点接入”内地债券商场。债券通“南向通”于2021年9月注册，为内地安排出资者出资香港及全球债券商场供给快捷通道。境外安排出资我国债券商场的免税方针长时间安排逐渐优化，现在免税期已延伸至2025年末。债券商场法制建造不断完善，公司信誉类债券的信息发表、信誉评级、违约处置机制等中心事务规矩和要害规范逐渐一致。
2019年4月、2020年2月，我国债券先后被归入彭博巴克莱全球归纳指数(BBGA)和摩根大通全球新式商场政府债券指数(GBI-EM)。富时罗素公司宣告自2021年10月起，分36个月将我国国债归入富时世界政府债券指数(WGBI)。至此，全球三大债券旗舰指数悉数归入我国债券，充分反映了世界出资者关于我国经济长时间健康展开、金融继续扩展敞开的决心。
出资方面，2016年以来，境外安排持有我国债券的规划以年均约40%的速度增加。到2022年4月末，共有1035境外安排进入银行间债券商场出资，其间，全球百大安排出资者有近80家已入市。境外安排持有我国债券规划达3.9万亿元人民币；其间，有77家境外央行类安排进入我国债券商场，持债规划占比超越60%。分途径看，境外安排经过直接入市、债券通途径别离持有我国债券2.9万亿元、8378亿元人民币。
发行方面，到2022年4月末，我国债券商场境外发行主体已包含世界开发安排、外国政府类安排、金融安排法人及非金融企业法人，累计发行债券规划达5699亿元人民币。
此外，2022年5月，人民币顺利经过世界货币基金安排特别提款权检查，权重由10.92%上调至12.28%，这将有助于进一步增强人民币债券的世界吸引力。
亮点二：6月30日起实施一套准则一个债券商场
《公告》依照“一套准则规矩、一个债券商场”准则，推进清晰债券商场对外敞开整体性准则安排。
首要包含两方面内容，一是坚持以法人安排为商场主体和监管目标，清晰各方权责，支撑境外安排出资者直接或经过互联互通出资生意所债券商场，自主挑选生意场所。
二是安身我国商业银行货台、跨商场转保管、“债券通”事务等多年杰出实践，坚持穿透式数据和信息搜集，探究建立健全兼容多级保管的包容性准则安排。出资银行间债券商场的境外安排出资者能够依据实际需要，自主挑选债券挂号结算安排或许境内保管银行供给债券保管服务。
在境外安排出资者入市方面，获准入市的境外安排出资者规划没有改变，程序进一步简化，可出资规划扩展到生意所债券商场。
出资者规划方面，包含契合《关于境外人民币清算行等三类安排运用人民币出资银行间债券商场试点有关事宜的告诉》、《关于境外央行、世界金融安排、主权财富基金运用人民币出资银行间商场有关事宜的告诉》、我国人民银行公告〔2016〕第3号及《内地与香港债券商场互联互通协作处理暂行办法》等现行要求规矩的境外安排出资者。
入市程序方面，境外安排出资者以法人身份入市。关于拟存案安排及已存案安排的新增产品，无需再逐只产品存案。关于已存案的产品，在银行间债券商场既能够保存现有债券账户，也能够归并至法人层面，相关金融基础设施应当供给非生意过户服务。
依照规矩，入市的境外安排出资者，能够持相关存案证明文件等资料请求开立证券账户后直接出资生意所债券商场，生意所商场合格境外出资者保管行资质名单可经过证监会站查询，也能够经过互联互通方法出资生意所债券商场。两种方法均无需另行处理存案或批阅手续。生意所将会同我国证券挂号结算有限责任公司赶快拟定详细事务规矩，清晰已进入银行间债券商场的境外安排出资者在生意所商场开户、生意、挂号、结算等事项。
亮点三：自主挑选结算署理与保管银行供给债券保管服务
《关于推进公司信誉类债券商场改革敞开高质量展开的辅导定见》清晰提出，依法建造全国集中一致的挂号结算准则系统，坚持一级保管为主的根本准则结构，研讨探究建立健全兼容多级保管的包容性准则安排，答应发行人和出资者自主挑选债券保管形式，支撑债券、资金等要素顺利活动。
依据《公告》，银行间债券商场结算署理与保管银行形式并行，供境外安排出资者自主挑选。
人民银行有关负责人表明，结算署理形式下，境外安排出资者能够与结算署理人自主洽谈以何种方法约好两边权利义务安排，并到我国人民银行认可的债券挂号结算安排开立债券账户。人民银行上海总部不再要求提交结算署理协议。
保管银行形式下，境外安排出资者能够直接或经过其境外保管银行，托付契合条件的境内保管银行进行债券保管。
“境内保管银行应依照《公告》，依法合规为境外安排出资者供给相关服务，并做好数据和信息搜集及报送等监测作业，全面实行银行间债券商场各项监管要求。”人民银行有关负责人表明，境内保管银行应当建立健全相关机制安排，实在实行实质性独立保管责任，将所保管的境外安排出资者产业与其他产业严厉分隔保管。
亮点四：后续将发布境外安排出资我国债券资金处理规矩
人民银行有关负责人表明，人民银行上海总部将牵头安排展开生意陈述作业，对境外安排出资者、债券挂号结算安排、境内外保管银行的数据报送方法、报送途径、报送时限等相关详细要求进行清晰。
一起，人民银行和外汇局将依据《公告》要求，及时发布境外安排出资者出资我国债券商场资金处理规矩。资金处理规矩将一致境外安排出资者资金跨境处理方针，整合现有外汇处理要求，对事务挂号、资金汇兑、跨境出入、外汇套保等进行清晰，进一步便当境外安排出资者出资我国债券商场。
总的来看，《公告》是深化推进我国债券商场准则型敞开的重要一步，有利于健全多元化出资者部队，提高债券商场的活动性与稳健性，有利于扩展本钱项目流入，更好地促进世界出入平衡，有利于统筹使用国内世界两个商场两种资源，更好服务实体经济，有利于加速培养具有全球竞赛力的保管银行，提高金融系统应对世界杂乱形势的才能。
亮点五：跨境债券融资日渐健全境内商场互联互通
在跨境债券方面，2021年人民银行、发改委联合发布公告废止《境内金融安排赴香港特别行政区发行人民币债券处理暂行办法》，推进境内金融安排赴境外发行人民币债券处理结构完成一致。此外，一级债券商场的配套准则不断健全，境外评级安排、外资承销商参加我国债券商场程度有所提高。
在境内债券商场方面，2020年7月，人民银行证监会联合发布公告，赞同银行间与生意所债券商场相关基础设施展开互联互通协作，便当合格出资者生意两个商场生意流转的债券。2022年1月，沪深生意所、外汇生意中心、我国结算、上海清算所联合发布了相关操作细则。推进境内债券商场基础设施联通，有利于便当债券跨商场发行与生意，推进债券、资金等要素自主有序活动，建造全国一致大商场，也有利于充分发挥商场装备资源的决定性效果，构建以客户为中心、适度竞赛的债券商场基础设施服务系统。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
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08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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