知名券商分析师被抓后 监管刚刚发文！加强券业自稻香村商标战升级媒体展业监管 微信、抖音都要注意

日前，闻名分析师蔡钧毅被刑事拘留一事有了后续。

近来，为防备相似工作产生，上海证监局向辖区券商下发《关于标准证券从业人员运用自媒体工具展开事务活动的告诉》(下称“该文件”)，要求券商完善内部办理，严厉标准职工自媒体展业行为，树立健全运用微信、微博、抖音等自媒体工具展开事务活动的准则系统。

该文件指出：“近期，我局注重到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解，该分析师被刑事拘留与不妥运用自媒体工具展开事务活动有关。该工作产生后被多家金融类媒体相继报导，引发言辞注重。”

据悉，下一步，上海证监局将进一步加大对辖区证券从业人员运用自媒体工具展开事务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控准则缺失或执行不到位等问题的，将依法采纳相关办法。

要求券商自查，监管标准券商职工自媒体展业行为

在具体规定上，上海证监局这份《关于标准证券从业人员运用自媒体工具展开事务活动的告诉》显现∶

为进一步标准辖区内证券从业人员运用自媒体工具展开事务活动，维护投资者合法权益，现将有关监管要求告诉如下。各证券公司应当对照自查，实在加强对职工运用自媒体工具展业行为的管控，进步危险办理有用性。

一是完善内部办理，严厉标准职工自媒体展业行为。

完善对证券从业人员的内部办理，树立健全运用微信、微博、抖音等自媒体工具展开事务活动的准则系统，清晰事务流程要求。采纳有用办法，对服务客户方法、内容、途径进行一致标准和办理，保证内部管控机制与服务方法相匹配。

要求证券分析师自动存案其运用的与供给证券研究陈述服务有关的谈天群、自媒体账号、云同享途径账号等，定时与不定时对报备状况进行检查，防止报备流于方法。

二是优化监控方法，有用发挥日常监控效果。强化对职工运用自媒体工具展开事务活动的日常监控，继续优化、改善日常监控方法，使之愈加科学、合理、有用。要点防备私自以公司名义、冠以公司职务或简单引发身份误导的方法对外揭露宣布言辞的状况。

三是加强合规办理，进步合规执业教育。加强对证券从业人员的合规办理，经过继续性、针对性的执业训练和教育，督导证券从业人员在经过自媒体工具供给服务时，坚持执业准则，严守合规底线，遵循职业道德，进步风控认识。定时展开自查自纠，严厉执行职责追查。发现严重道德危险问题的，及时向我局陈述。

文件还指出：“下一步，我局将进一步加大对辖区证券从业人员运用自媒体工具展开事务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控准则缺失或执行不到位等问题的，将依法采纳相关办法。”

缘起蔡钧毅被捕工作

从该文件的表述来看，上海证监局此次加强券业职工自媒体展业行为监管，与此前上海证券蔡钧毅工作不无相关。

在该文件中说到：“近期，我局注重到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解，该分析师被刑事拘留与不妥运用自媒体工具展开事务活动有关。该工作产生后被多家金融类媒体相继报导，引发言辞注重。”

9月中旬，上海证券研究所所长助理、首席商场分析师蔡钧毅被革职，并被公安机关拘捕，疑与其经过络直播方法为虚拟币导流有关。

上海证券彼时回复称：“公司从有关途径得悉蔡钧毅工作，相关部分正在查询处理，咱们高度注重并活跃合作相关部分对其的查询，如有进一步成果，我司将及时奉告各位。据咱们开始与相关部分交流得悉，蔡钧毅的行为是其个人行为，与公司无关。虽然公司一向注重对整体职工行为标准的办理，但咱们也会因而触类旁通，进一步加强对职工的遵纪守法、合规执业的教育，进步职工合规合法和自我束缚的认识。”

在本次上海证监局下发的文件中，针对证券分析师，特别说到要求证券分析师自动存案其运用的与供给证券研究陈述服务有关的谈天群、自媒体账号、云同享途径账号等，定时与不定时对报备状况进行检查，防止报备流于方法。

值得注意的是，这不是监管初次出手规制分析师运用自媒体的行为。早在上一年5月，中国证券业协会组织对《发布证券研究陈述执业标准》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订，意在加强对运营组织和证券分析师自律办理。

在此次修订中，就要求运营组织应当对证券分析师服务客户的方法、内容、途径进行一致标准办理，树立证券分析师向客户发布信息和言辞的事前报备程序，定时组织合规审阅人员进入证券分析师展开客户服务的谈天群等，对其发布的内容进行检查。证券分析师应向公司存案其运用的与供给证券研究陈述服务有关的谈天群等，并报备与事务有关的发布内容。

此外，该修订还说到，要求加强研究陈述质量管控、加强分析师廉洁从业办理和职业道德建造、标准外请专家服务行为、标准研究陈述转载等办理。