[000078]年报披露进入高峰期 4公司关联人违规交易遭监管
2023-05-20 06:41:52 来源：盛楚鉫鉅网
年报发表进入高峰期，一些公司董监高或其爱人在成绩发表窗口期内触线违规生意股票的状况也有所增加，并因而秉承监管函。深交所站4月14日一天内发布了4家上市公司董监高或其爱人在窗口期违规生意的监管函。 其间，3家公司由于董监高爱人窗口期违规生意股票...
年报发表进入高峰期，一些公司董监高或其爱人在成绩发表窗口期内“触线”违规生意股票的状况也有所增加，并因而秉承监管函。深交所站4月14日一天内发布了4家上市公司董监高或其爱人在窗口期违规生意的监管函。
其间，3家公司由于董监高爱人窗口期违规生意股票而“踩雷”。江南化工拟定于4月16日发表2015年年报，公司监事蒙群英的爱人夏智厚在公司年度陈述公告前30日内，于4月7日买入公司股票1000股，生意金额1.04万元。深交所以为，夏智厚的行为违背了生意所规则，蒙群英作为公司监事，未能勤勉尽责催促爱人合规生意公司股票，违背了生意所相关规则。
葵花药业定于4月15日发表2015年年报，公司董事吴淑华的爱人王晓东于4月11日卖出公司股票10万股，触及金额375万元，王晓东及吴淑华均违背了相关规则。
另一家公司卫兵通2016年一季报预定发表日期为4月30日，公司证券业务代表刘志惠的爱人李小波于4月8日买入公司股票1500股，生意金额为55060元，相同违背生意所规则。
而炼石有色则由于公司独董在窗口期违规生意公司股票被监管。监管函指出，炼石有色于4月14日发表2016 年第一季度成绩预告，并预定于2016年4月26日发表2016年第一季度陈述。赵更申作为炼石有色独立董事，于4月12日买入炼石有色股票6000股，成交金额15.74万元，违背相关规则。
根据规则，上市公司董监高及其爱人，在公司定时陈述公告前30日内，公司成绩预告、成绩快报公告前10日内不得生意公司股票及其衍生种类。
事实上，进入4月上市公司年报、成绩预告发表密布期，上市公司董监高在窗口期生意股票以及短线生意的行为有所昂首。从处分规范来看，《证券法》规则董监高6个月内短线生意的收益需求归入上市公司；但关于董监高在窗口期生意的收益处理，尚无明确规则，使得不少董监高屡触窗口期生意红线。
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