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马云封杀一大批"股神"：淘宝禁售荐股软件、无牌证券咨询

在证监会、浙江和广东证监局出手整治证券“黑嘴”或证券咨询组织之后，马云的淘宝今日也出重手！

淘宝：证券等咨询类事务人员有必要持证上岗

今日上午，基金君翻开淘宝预备逛一逛，主页的一份最新公告成功引起了我的留意，这份公告就是淘宝发布的“《淘宝禁售产品办理标准》关于证券咨询类产品规矩解读改变公示告诉”。

公告内文显现，为了标准淘宝购渠道的商场办理次序，为顾客营建安全安心的购环境，提高顾客的购买决心和满意度，淘宝将依据国家相关法令法规，对《淘宝禁售产品办理标准》规矩解读的相关条款进行改变。

据悉，此次规矩的首要改变点为新增证券、期货出资咨询类产品管控景象。此次规矩改变于2018年6月5日进行公示告诉，将于2018年6月12日正式收效。

公告显现，改变后，证券、期货出资等咨询类产品或相关服务，一般违规行为，每次扣十二分；情节严峻的，每次扣四十八分。

依据相关法令法规的规矩，金融咨询、医师在线咨询及相关服务供给者均须经过必定的资格考试、取得作业资格证书、经过特定的作业场所才干供给该项服务，证券、期货出资咨询有必要取得中国证监会的事务答应，未经中国证监会答应，任何组织和个人均不得从事各种方式的证券、期货出资咨询类事务。

告诉指出，详细景象包含但不限于：

1.供给金融咨询服务；

2.供给在线医治、代挂号、供给医疗证明；

3.供给医疗美容、体检/医疗保健卡、口腔护理/医治。基因检测、眼科、妇产及产后恢复、儿科、恢复调理、心理咨询、中医，天猫特定品类下的相关产品在外；

4.炒股软件、荐股软件、配资软件等具有证券、期货出资咨询服务功用的软件产品、软件东西或许终端设备；

5.供给证券、期货咨询服务。已取得中国证监会相关事务答应的证券、期货出资咨询组织在外。

其间第1、第4、第5条是与金融、证券、期货相关的。这些规矩意味着，往后炒股软件、荐股软件、配资软件等具有证券、期货出资咨询服务功用的软件产品、软件东西或许终端设备将不被答应在淘宝上出售；且证券等咨询类事务人员有必要持证上岗。

淘宝仍有“炒股神器”在售

告诉宣布后，基金君立刻在淘宝主页以“在线证券咨询、在线出资服务”等多个要害词检进行检索，均未搜到相关服务。

可是，以“炒股神器”、“配资软件”、“股票配资”进行检索，依然能够搜到许多可供购买的产品，这些产品称能够“主动猜测股票”，“短线生意解套神器”，销量从个位数到几百不等。

关于这类“炒股神器”，武汉科技大学金融证券研究所所长董登新说，“全民炒股已成为一种社会乱象，轻信炒股神器、交际出资渠道的出资者很简单遭受诈骗”。他以为一切以炒股软件、炒股神器为名义引荐的股票、出资组合，都涉嫌变相坐庄，“你要是听他的话，就成了抬庄的人”。

董登新提示出资者，“现在的商场处处充溢圈套，危险应该靠自己掌握而不应该寄希望于他人。不要总想着赚快钱、赚大钱。取之于股市，终究都会还到股市中来”。

证监会最近有关黑嘴或证券咨询的动作

动作1、证监会狠批廖英强“黑嘴”案

近期，中国证监会发布了对廖英强的行政处分决议书，对廖英强“抢帽子”行为罚没1.29亿元。案子显现，廖英强使用其闻名证券节目主持人的影响力，经过先行建仓、揭露荐股、反向卖出系列行为操作商场，不合法获取巨额私益，严峻危害本钱商场揭露、公平、公平准则。

证监会新闻发言人高莉在5月11日的新闻发布会上表明：敬畏法令、遵循法令、依法合规是各类商场主体参加证券商场的根本底线。任何损害出资者合法权益、损坏商场运转次序、任意应战法令庄严的行为，终究都必将得到应有赏罚，支付沉重价值。证监会将强化行政法律和刑事司法的严密联接，推进法令法规和司法解释的出台。

高莉介绍称，近来证监会稽察部分会集布置了2018年专项法律举动第一批案子，会集冲击经过互联、自媒体任意宣布证券期货虚伪信息，充任股市“黑嘴”并从中牟利等严峻打乱本钱商场信息传达次序的违法行为。

证监会稽察部分会同舆情监测和商场督查等相关单位和部分，强化信息与买卖联动剖析，会集布置了8起典型案子。首要表现为：

一是经过微信、微博等新媒体发布文章，假造传达虚伪音讯，打乱证券期货商场次序的行为。

二是经过股吧等络渠道假造传达不真实不精确不完整的信息误导出资者，影响证券期货买卖价格或买卖量，乘机进行反向买卖获取相关利益，涉嫌迷惑买卖的行为。

三是络大V提早买入股票，经过微博密布引荐股票后会集卖出获利，涉嫌“抢帽子”买卖的行为。

高莉着重，现在案子查处作业现已全面打开。下一步，证监会将继续加强证券期货信息传达和反常买卖监控力度，进一步亲近加强与广电、工信、信部分以及公安机关的法律协作，坚决冲击严峻打乱本钱商场信息传达次序的各类违法行为，促进本钱商场健康稳定发展。

动作2、稽察调研座谈会谈及冲击股市黑嘴

本年5月底，证监会发布官当信息：日前，证监会在深圳举行稽察案子头绪作业调研座谈会。会议要求，要点筛查或许引发商场危险的严重违法头绪，对跨境、跨范畴、跨商场操作和股市黑嘴、误导陈说等打乱商场次序违法头绪严密盯梢，露头就打。

其间下一步作业的第5条是是以重要头绪为要害，完善严重头绪快速反应机制。要点筛查或许引发商场危险的严重违法头绪，对跨境、跨范畴、跨商场操作和股市黑嘴、误导陈说等打乱商场次序违法头绪严密盯梢，露头就打。

浙江广东两大证监局齐出手

近期，浙江证监局和广东证监局披露了多起证券咨询组织的违规工作，并对相关组织进行了暂停新增客户的处分。其间，也有一些是证券咨询项目引发各项胶葛或投诉的工作。

动作1、浙江证监局公告极点财经处分状况

2018年5月17日，浙江证监局站挂出了《关于对杭州极点财经络传媒有限公司采纳责令暂停新增客户办法的决议》。

这一处分决议的首要条款有以下5点：

1、我局发现你公司在福建等地与其他组织协作展开证券出资咨询事务，事务合规办理和内部操控存在缺点；

2、事务合规办理和内部操控存在缺点，存在违法违规景象；

3、未能诚笃和勤勉尽责地服务客户，引发很多告发投诉，存在较大危险。

4、决议对你公司采纳责令暂停新增客户的监督办理办法。

5、你公司应当当即执行整改，严厉标准事务行为，妥善处理客户胶葛，根绝违法违规景象，实在维护出资者合法权益。

动作2、广东证监局通报8起证券咨询组织问题

2018年5月23日-5月28日，广东证监局接连4天（扣除周末）之内就开出了8张罚单，均匀下来是每天2家的节奏，触及7家投顾公司，且这7家公司均被处以暂停新增客户的处分。

基金君梳理了下这7家公司被处分的详细状况，出资者在券商或投顾组织进行出资咨询行为时要留意避开这些坑。全体来看，这些“坑”首要有以下行为：

1、从业人员没有相关事务资质，证券出资参谋人员信息公示不标准。

2、未评价客户的危险承受才能并以书面或电子文件方式予以记载和保存，未向客户提出清晰的恰当性匹配定见。

3、对服务才能和过往成绩进行误导性的营销宣扬。

4、单个出资参谋离职后，公司仍在与客户签定的出资参谋服务协议中将其记载为出资参谋。

5、对部分事务推行环节未实施留痕办理。

6、部分职工以个人名义向客户收取出资参谋服务费用。