从业人员违法炒股 瑞达股票代码证监会没一罚一

近来，证监会依法对8宗案子作出行政处分，其间包含2宗信息发表违法违规案，1宗信息发表违法违规及约束期内生意股票案，3宗内情生意案，1宗短线生意案，1宗从业人员违法生意股票案。证监会新闻发言人高莉14日在新闻发布会上通报了详细处分状况。

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高莉介绍，1宗从业人员违法生意股票案中，林庆义于2001年5月9日至2009年7月23日期间，在南方证券股份有限公司和我国建银出资证券有限责任公司任职，为证券从业人员。林庆义与姜某系朋友联系。2004年7月9日至2009年6月8日期间，林庆义操作“姜某”账户进行证券生意，期间累计生意股票154只，共获利约7065万元。

“林庆义的上述行为违背《证券法》第43条规则，根据《证券法》第199条规则，我会决议没收林庆义违法所得约7065万元，并处以约7065万元罚款。”高莉表明。

高莉还介绍，2宗信息发表违法违规案中，一是广东省珠海市博元出资股份有限公司(原东莞市方达再生资源工业股份有限公司，下称“博元出资”)在2011年至2013年年度陈说、2012年至2014年半年度陈说中未照实发表公司实践操控人状况和股改成绩许诺实行状况，一起博元出资经过假造银行承兑汇票并进行虚伪生意，导致前述陈说中多项财务数据大份额虚伪。博元出资的上述行为违背了《证券法》第63条、第66条规则，根据《证券法》第193条规则，证监会决议责令博元出资改正，给予正告，并处以60万元罚款;对相关责任人员给予正告，并别离处以3万元到15万元不等的罚款。

二是太原化工股份有限公司(下称“太化股份”)的2014年年度陈说中未完好发表收入承认详细方法，存在误导性陈说;太化股份及其子公司经过施行无商业本质的购销生意，虚增经营收入，2014年年度陈说未能实在、精确、完好地予以发表。太化股份的上述行为违背了《证券法》第63条规则，根据《证券法》第193条规则，山西证监局决议对太化股份责令改正，给予正告，并处以40万元罚款;对相关责任人员给予正告，并别离处以3万元到5万元不等的罚款。

1宗信息发表违法违规及约束期内生意股票案中，香港敏丰买卖有限公司(下称“敏丰买卖”)作为安徽安利资料科技股份有限公司(下称“安利股份”)持股5%以上股东，于2014年7月16日至2015年6月1日经过大宗生意平台累计减持“安利股份”1070万股，累计减持份额到达5.005%。2015年6月5日至2016年11月22日，敏丰买卖持续减持“安利股份”400万股，占安利股份总股本的1.843%，减持金额为7625.5万元。

高莉指出，敏丰买卖在减持安利股份股票到达已发行股份的5%时，未及时实行陈说、公告责任，且在约束转让期内未中止减持。敏丰买卖的上述行为违背了《证券法》第86条规则。根据《证券法》第193条、第204条规则，安徽证监局决议对敏丰买卖减持达5%未发表行为给予正告，并处以40万元罚款;对敏丰买卖约束转让期持续减持股票行为给予正告，并处以40万元罚款;对相关责任人员给予正告，并别离处以10万元罚款。

高莉还通报了3宗内情生意案的状况。一是张江时任国泰君安证券股份有限公司出资银行部董事总经理，为蓝星安迪苏股份有限公司(下称“*ST新材”)向控股股东我国蓝星(集团)股份有限公司发行股份购买其持有的蓝星安迪苏养分集团有关公司股权事项的内情信息知情人。内情信息灵敏期内，张江将内情信息走漏给堂弟张屹、大学同学闫华。张屹操控“张某奎”“卢某芝”“唐某”账户买入“*ST新材”，获利约22.8万元。闫华、郑宏操控“付某业”账户买入“*ST新材”， 获利约177.6万元。张江的上述行为违背《证券法》第76条规则，张屹、闫华和郑宏的上述行为违背《证券法》第73条、第76条规则。根据《证券法》第202条规则，北京证监局决议对张江处以30万元罚款;没收张屹违法所得约22.8万元，并处以约68.5万元罚款;没收闫华、郑宏违法所得约177.6万元，并别离处以约266.5万元罚款。

二是姑苏新区高新技术工业股份有限公司(下称“姑苏高新”)现任董事、副总经理刘敏是姑苏高新拟经过发行股份及支付现金方法购买姑苏创业出资集团有限公司100%股权这一内情信息的知情人。内情信息灵敏期内，刘敏与其妹刘英合谋经过“刘英”证券账户买入“姑苏高新”，获利约29万元;刘敏与张永宁存在通话联络，两人合谋经过“金某芳”“杨某”证券账户买入“姑苏高新”，获利约78.4万元;朱雪冬与刘敏、张永宁存在屡次通话联络，并经过其自己证券账户买入“姑苏高新”，没有违法所得。刘敏、刘英、张永宁、朱雪冬的上述行为违背了《证券法》第73条、第76条规则，根据《证券法》第202条规则，证监会决议，没收刘敏、刘英违法所得约29万元，并处以约87万元罚款;没收刘敏、张永宁违法所得约78.4万元，并处以约235.4万元罚款;对朱雪冬处以30万元罚款。

三是沈阳金山动力股份有限公司(下称“金山股份”)方案发展部副主任于某是金山股份拟购买辽宁华电铁岭发电有限责任公司股权这一内情信息的知情人。于某的爱人邱颖在内情信息灵敏期内运用“于某”账户买入“金山股份”，获利约11.9万元。邱颖的上述行为违背了《证券法》第73条、76条规则，根据《证券法》第202条规则，证监会决议没收邱颖违法所得约11.9万元，并处以约11.9万元罚款。

对1宗短线生意案，高莉表明，屠文斌操控“施某庆”账户于2015年5月15日成为“奥普光电”持股5.03%的股东，2015年5月20日至2015年6月25日期间，屠文斌操控“施某庆”账户买入568055股“奥普光电”，2015年7月1日，屠文斌操控“施某庆”账户卖出204250股“奥普光电”。屠文斌的上述行为违背了《证券法》第47条规则，根据《证券法》第195条规则，吉林证监局决议对屠文斌给予正告，并处以10万元罚款。