[东升伟业股票]上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

上海商场初次揭露发行股票网上按市值申购实施方法：

第一章总则

第一条为标准投资者按持有的上海商场非限售A股股份市值(以下简称市值)参加初次揭露发行股票网上资金申购事务，依据《证券发行与承销处理方法》、《我国证监会关于进一步推动新股发行体制改革的定见》和《初次揭露发行股票时公司股东揭露出售股份暂行规矩》，拟定本方法。

第二条经过上海证券买卖所(以下简称上交所)买卖系统并选用网上按市值申购方法初次揭露发行股票，适用本方法。

第二章市值核算规矩

第三条投资者持有的市值以投资者为单位进行核算。

第四条投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值兼并核算。

承认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资猜中的账户持有人称号、有用身份证明文件号码均相同。证券账户注册资料以发行公告承认的网上申购日(T日，下同)前两个买卖日(T-2日)日终为准。

融资融券客户信誉证券账户的市值兼并核算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值兼并核算到该证券公司持有的市值中。

第五条证券公司客户定向财物处理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资猜中账户持有人称号相同且有用身份证明文件号码相同的，按证券账户独自核算市值并参加申购。

第六条不合格、休眠、刊出证券账户不核算市值。

第七条投资者相关证券账户市值为其T-2日日终持有的市值。非限售A股股份发生司法冻住、质押，以及存在上市公司董事、监事、高档处理人员买卖约束的，不影响证券账户内持有市值的核算。

第八条投资者相关证券账户持有市值按其T-2日证券账户中归入市值核算规模的股份数量与相应收盘价的乘积核算。

第三章根本规矩

第九条依据投资者持有的市值承认其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，缺乏1万元的部分不计入申购额度。

每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超越当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超越9999.9万股。

第十条投资者能够依据其持有市值对应的网上可申购额度，运用所持上海商场证券账户在T日申购在上交所发行的新股。申购时刻为T日9:30-11:30、13:00-15:00.

投资者在进行申购托付前需足额缴款，投资者申购量超越其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。

第十一条投资者参加网上揭露发行股票的申购，只能运用一个证券账户。同一投资者运用多个证券账户参加同一只新股申购的，以及投资者运用同一证券账户屡次参加同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有用申购，其他申购均为无效申购。

第十二条T日有多只新股发行的，同一投资者参加当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日日终持有的市值承认。

第十三条申购托付前，投资者应把申购款全额存入其在指定买卖的证券公司开立的资金账户。申购时刻内，投资者按托付买入股票的方法，以发行价格填写托付单。一经申报，不得撤单。申购配号依据实践有用申购进行，每一有用申购单位配一个号，对悉数有用申购单位按时刻次序接连配号。

第十四条我国证券挂号结算有限职责公司(以下简称我国结算)上海分公司担任申购资金的结算。

结算参加人应运用其在我国结算上海分公司开立的资金交收账户(即结算备付金账户)完结新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规矩的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。我国结算上海分公司对新股申购的资金交收不供给交收担保。

第十五条假如结算参加人在规矩的资金到账时点资金缺乏以完结申购新股的资金交收，则资金缺乏部分承以为无效申购。由我国结算上海分公司合作具有履行证券、期货相关事务资历的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资陈述，上交所以实践到位资金作为有用申购进行配号。具体方法如下：

证券公司在T+1日16时前将资金不实的申购账号及其对应买卖单元奉告上交所(关于经过保管银行结算的基金公司等安排，由保管银行向上交所申报并由基金公司盖章承认)，其上报的资金不实申购总额须与不到位资金总额持平；T+1日由上交所依据会计师事务所的验资成果并核实证券公司、保管银行上报状况后，逐个承认上述账号的申购为无效申购；如证券公司、保管银行未在规矩时刻内将资金不实的账号奉告上交所；T+1日，上交所依据会计师事务所的验资状况，选取其所属买卖单元中申购量最大的买卖单元，依照申购时刻的先后次序，从最晚申购的账号开端，顺次承认无效申购，直至其申购总量对应的资金与实践到位资金相符；如其申购缺乏金额对应的申购量超越该买卖单元申购总量，则该买卖单元悉数申购均承以为无效申购；一起，依照申购量从大到小的次序挑选其所属其他买卖单元，依前述方法承认无效申购(关于同一日网上发行的多只新股，如其未在规矩时刻内提交承认状况，则对未到位资金在各只新股之间按申购资金份额分配)。由此发生的悉数法律职责，由证券公司、保管银行承当。上交所能够依据有关规矩，对相关安排实施口头警示、书面警示、监管说话等监管方法或许通报批评、约束买卖等纪律处分。

第四章事务流程

第十六条T-1日，我国结算上海分公司将归入网上可申购额度核算的账户持有的T-2日市值及账户组对应联系数据发给上交所。

第十七条T日，投资者能够经过其指定买卖的证券公司查询其T-2日的市值或可申购量。

第十八条T日，投资者依据其持有的市值数据，在申购时刻内经过指定买卖的证券公司进行申购托付，并依据发行人发行公告规矩的发行价格以及申购数量足额交纳申购款。

已开立资金账户但没有足额资金的投资者，必须在T日申购前，依据自己的申购量存入足额的申购资金；没有开立资金账户的投资者，必须在T日前在指定买卖的证券公司开立资金账户，并依据申购量存入足额的申购资金。

第十九条T+1日，我国结算上海分公司依据上交所发送的申购数据对申购资金进行冻住处理。T+1日16:00前，申购资金须悉数到账。我国结算上海分公司合作具有履行证券、期货相关事务资历的会计师事务所对申购资金的到位状况进行核对，并由会计师事务所出具验资陈述。发行人应当向担任申购冻住资金验资的会计师事务所付出验资费用。

验资完毕后当天(T+1日)，上交所依据实践到账的新股申购资金对应的申购总量承认有用申购总量。上交所依据有用申购总量，按以下方法配售新股：

(一)当有用申购总量等于该次股票网上发行量时，投资者按其有用申购量认购股票。

(二)当有用申购总量小于该次股票网上发行量时，投资者按其有用申购量认购股票后，余额部分按发行公告处理。

(三)当有用申购总量大于该次股票网上发行量时，上交所依照每1000股配一个号的规矩对有用申购进行一致接连配号。

第二十条主承销商于T+2日发布中签率，并依据总配号量和中签率安排摇号抽签，于T+3日发布中签成果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于T+3日在明显方位发布摇号中签成果。

第二十一条T+2日，我国结算上海分公司依据中签成果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参加申购的结算参加人发送中签数据。

第二十二条T+3日，我国结算上海分公司对新股申购资金进行冻住处理，并从结算参加人的资金交收账户上扣收新股认购金钱。我国结算上海分公司将中签的认购金钱扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户。主承销商在收到我国结算上海分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该金钱扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。结算参加人在收到我国结算上海分公司返还未中签部分的申购余款后，将该金钱返还给投资者。

T+1日至T+3日的前一天然日，网上发行申购资金由我国结算上海分公司予以冻住，申购冻住资金发生的利息收入由我国结算上海分公司依照相关规矩划入证券投资者维护基金。

第二十三条T+3日，网上发行完毕后，我国结算上海分公司完结网上发行新股股东的股份挂号。

第五章网上发行与网下发行的联接

第二十四条新股按市值申购网上发行日与网下申购缴款截止日为同一日。

第二十五条关于经过网下开始询价承认股票发行价格的，网下配售和网上发行均依照定价发行方法进行。

关于经过网下累计招标询价承认股票发行价格的，参加网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计招标承认发行价格后，T+3日，中签投资者将取得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。

第二十六条发行人和主承销商应在T-1日之前刊登网上、网下发行公告。

第二十七条对每只新股发行，凡参加网下发行报价或申购的投资者，不得再参加网上新股申购。

第二十八条发行人和主承销商能够依据申购状况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，终究承认对网上投资者和对网下投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量告诉上交所。发行人和主承销商未在规矩时刻内告诉上交所的，发行人和主承销商应依据发行公告承认的网上、网下发行量进行股票配售。

第二十九条网下发行完毕后，发行人向我国结算上海分公司提交相关资料请求处理股份挂号。资料完备的，我国结算上海分公司在两个买卖日内完结挂号。

网上与网下股份挂号完结后，我国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。

第六章附则

第三十条因运用多个证券账户申购同一只新股、以同一证券账户屡次申购同一只新股，以及因申购量超越可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承当相关职责。

投资者应依据我国结算相关规矩处理其证券账户。

第三十一条对同一只新股发行，参加网下发行报价或申购的投资者再参加网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承当相关职责。

第三十二条本方法自发布之日起实施。