「污水处理上市公司」首家！涉及7000亿 中金公司这个牌照申请获反馈！与旗下基金同业竞争成关注点

昨日，证监会对中金公司资管子公司的建立请求进行了反应。这是“一参一控一牌”新规落地后，监管部门对首家旗下现已控股基金公司的券商，再请求公募车牌所进行的反应。

本年5月底，证监会正式发布了“一参一控一牌”新规。同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还能够再请求一块公募车牌。现在，包含中信证券、中金公司、中信建投等都现已向监管递交了公募资管子公司的请求材料。

从反应定见来看，新建立的资管子公司与旗下基金公司的同业竞赛、利益冲突、利益输送等问题是重视点。本年一季度，中金资管月均规划在7000亿元左右。

中金资管子公司建立请求获反应

关于中金资管子公司的建立请求，证监会总共反应了六条定见。

中金公司需要就资管子公司的发展规划与定位、与中金公司全资子公司中金基金防备同业竞赛、利益冲突、利益输送的组织进行阐明。

高管的任职资历遭到重视。依据请求材料，资管子公司拟任总经理历任中金公司资管部担任人、履行担任人。证监会要求阐明中金公司资管部担任人、履行担任人的作业职责差异，并弥补资管子公司拟任总经理在作业任职期间不同职务的履职时间段。一起，要求供给资管子公司拟任合规担任人契合《证券基金运营组织董事、监事、高档处理人员及从业人员监督处理办法》第六条第(五)项条件的证明文件，并要求阐明拟任合规担任人在资管子公司建立后是否专职。

证监会还表明，请中金公司结合最新状况，更新完善财物处理事务了断方案。首要，请公司证明建立资管子公司接受事务，是否适用调集资管方案合同中关于“被依法撤销调集方案处理资历的，处理人职责停止”条款。其次，公司财物处理事务了断方案未对部分资管方案的委托人不同意因建立资管子公司导致处理人改变的景象进行组织，请予完善。再次，请阐明资管子公司建立后、公司存量财富处理类资管产品搬运至中金财富前的联接组织。

在第四个问题中，证监会要求中金公司阐明与中金财富关于资管事务区分方案的履行状况。

此外，监管还要求中金公司结合最新状况，更新公司及资管子公司危险操控目标模仿测算表。

最终，监管表明，依据请求材料，公司拟设资管子公司的《新设企业称号保存奉告书》中企业称号保存已过期，请公司弥补提交在有效期内的称号预先核准通知书(如公司挑选选用奉告承诺制处理，请供给奉告承诺书)。

资管部履行担任人曾被监管说话

依据此次反应定见，中金资管子公司拟任总经理历任中金公司资管部担任人、履行担任人。记者注意到，在本年稍早前的4月份，北京证监局出具了一份关于对冯平采纳出具监管说话监管办法的决议。

北京证监局称，经查，中金公司存在以下问题：一是存在对具有相同特征的同一出资种类选用的估值技能不一致的状况。二是运用成本法对私募资管方案中部分财物进行估值。

上述状况违反了相关规矩。冯平作为中金公司财物处理部履行担任人，对此负有直接职责。依据《《证券期货运营组织私募财物处理事务处理办法》第七十八条规矩，北京证监局决议对冯平采纳监管说话的行政监管办法。

券商加快建立资管子公司

本年5月底，证监会正式发布了《揭露征集证券出资基金处理人监督处理办法》及其配套规矩(下称《处理办法》)。《处理办法》的出台，标志着业界期待已久的“一参一控一牌”正式落地，即同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还能够再请求一块公募车牌。

此前，不少券商资管就现已开端着手请求建立公募资管子公司的事宜。《处理办法》出台后不久，包含中信证券、中金公司、中信建投等都现已向监管递交了请求材料。此次监管对中金公司进行反应定见，是“一参一控一牌”新规后，监管对首家券商公募子公司建立请求进行反应。

基金业协会站数据显现，现在基金处理人总数为154家，其间基金公司138家，券商资管8家，券商6家，稳妥资管2家。

上述14家券商系持牌组织分别为东兴证券、国都证券、山西证券、中银证券、华融证券、北京高华证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管和国泰君安资管。

此前，受限于“一参一控”要求，比如中信证券、招商证券、海通证券、银河证券、中信建投等头部券商及其资管子公司尚无公募车牌。现在，上述部分券商现已预备请求公募车牌，敞开公募化转型。

以中信证券为例，中信证券已控股华夏基金，新规下又具有了请求公募车牌的资历，中信证券也做好了这方面的预备。2021年8月，中信证券暂时股东大会通过了建立财物处理子公司的方案。中信证券财物处理子公司的运营范围就包含公募事务。其间，公募事务待相关法规出台后方可请求。

此外，中信建投、国信证券、国联证券等也抛出了建立资管子公司的方案。