[华泰柏瑞300]17名证券从业人员炒股遭罚，从营业部总经理到一般客户经理屡触红线，罚没款接近7000万

17名证券从业人员炒股遭罚，从营业部总经理到一般客户经理屡触红线，罚没款挨近7000万

又有两宗证券从业人员因炒股被罚，他们是曾在方正证券任职的姚磊和曾在中银世界证券任职的曾玉山。

“证券从业人员不得炒股”，是证券业界的一条铁律，不过在利益驱动下，仍有部分证券从业人员企图应战法令底线，终究被监管部门予以处分，姚磊被罚没逾170万，曾玉山则领了百万罚单。

券商我国记者核算显现，到现在，年内已有17名证券从业人员被罚，罚没金钱近7000万，证监会还对2名从业人员别离采用5年证券商场禁入、3年证券商场禁入的办法。触及券商包含：方正证券、中银世界证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、中金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券等13家券商。

方正证券营业部总经理炒17股

1972年出世的姚磊时任方正证券南京珠江路证券营业部总经理，系证券公司的从业人员。

2014年10月29日至2016年4月8日期间，姚磊运用自己手机操作“赵某会060××××563”“赵某会E02××××504”账户生意“安科生物”“广州友谊”“国信证券”“华昌化工”“华胜天成”“江特电机”“经纬纺机”“双塔食物”“前锋新材”“园城黄金”“云南锗业”“我国北车”“我国南车”“我国铁建”“我国一重”“中海集运”“中联重科”等17只股票，累计买入成交413,900股，成交金额3,924,736.00元，累计卖出成交835,200股，成交金额9,015,764.59元，获利878,322.35元。

这些现实有相关账户材料、生意流水、电脑查勘记载、证券从业证书基本信息、状况阐明、问询笔录等依据证明，足以确定。姚磊供认自己的违法行为，但提出从轻处分的申辩定见，包含积极自动合作查询，态度端正，自动陈说自己违法行为；炒股归于法令认识不强，片面恶性较小，没有内情生意、操作商场等其他违法行为；诚实承受处分，但恳求考虑其违法行为的情节，不对其商场禁入；政治立场坚定、作业认真担任、自己患有胶质瘤。

证监会确定姚磊违反了证券公司从业人员制止生意股票的规则现实清楚，依据确凿。并以为姚磊在患有胶质瘤的状况下，合作查询，自动上交手机，对查清违法现实发挥了重要作用，并照实陈说本身违法行为，标明深入反省。责令姚磊依法处理不合法持有的证券，没收姚磊违法所得878,322.35元，并处以878,322.35元罚款。

炒股获利50万，辩称妻儿身体欠好求轻罚

另一位最近被罚的是时任中银世界证券深圳中心四路营业部的客户经理，他2004年12月至2016年5月中银世界证券任职，2016年5月从中银世界证券离任。2009年9月15日取得一般证券事务的证券从业资格证书。

曾玉山在担任中银世界证券客户经理期间，操控运用“曾某芬”证券账户，累计转入资金42.4万元生意股票，经核算，曾玉山违法所得为502,744元。

对此曾玉山辩称“曾某芬”证券账户托付操作由其自己向曾某芬供给生意主张，曾某芬经过自己手机和母亲张某琴住所电脑下单。

经证监会查询，“曾某芬”证券账户托付生意时刻前后，二人无通话记载，且曾某芬名下手机仅登录查看过证券账户，并无托付生意记载。曾玉山陈说与实际状况不符，且只承受了一次问询并回绝再次承受问询。曾玉山姐姐曾某芬在承受问询时以身体不适为由在谈话后不久即回绝持续承受问询，且在问询中对融资融券等事务及操作问题答复不清。曾玉山妻子邹某红及其表哥邹某聪均回绝承受问询。

在证监会查询完毕着手定性时，曾玉山又标明，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和直接向“曾某芬”证券账户转入资金合计42.4万元，是其偿还姐姐2009年至2014年间代为自己垫支父亲的医药费、护理费和爸爸妈妈的生活费，爸爸妈妈一切费用开销均由姐姐处理，这是其作为儿子赡养爸爸妈妈应该付出的费用；一起，鉴于其父亲病故、母亲垂暮多病、妻子和儿子身体欠好等状况，恳求给予减免处分。

证监会以为，结合下单生意终端以及当事人陈说等状况，确定曾玉山担任“曾某芬”证券账户生意决议计划。曾玉山银行账户资金转入曾某芬银行账户后均转入“曾某芬”证券账户进行股票生意，上述资金转入笔数多，金额有大有小，还有的资金经第三人账户周转后转入，标明资金转入进行股票生意的意图详细且清晰。曾玉山所称从其银行账户转出的资金是用于偿还姐姐曾某芬垫支的父亲医药费、护理费和爸爸妈妈生活费的说法不能充沛解说上述客观状况，且其提交父亲病例为证，也缺少充沛关联性，证监会对此说法不予采信。曾玉山所提家庭生活困难等状况不是法定从轻、减轻、免于处分的情节，对其提出减免处分的定见不予采用。终究对曾玉山没收违法所得502,744元，并处以510,000元罚款。

年内17名从业人员被罚，营业部居多

据不完全核算，今年以来已有17名证券从业人员被通报处分状况。其间，12名从业人员的处分案由为“违法生意股票”、5名从业人员的处分案由为“暗里承受客户托付进行证券生意”。

依据上一年证监会行政处分事例发布汇总信息，2017年全年共有7名证券从业人员因违法生意股票被罚，2名人员因代客炒股被罚。由此可见，在今年仅7个月的时刻内，监管部门通报证券从业人员处分状况的数量已超上一年全年水平。

在今年以来发布的17名证券从业人员被罚案子中，有5名的处分系由证监会直接作出，其他12名则分由江苏证监局、上海证监局、安徽证监局、广东证监局等当地监管部门作出。从处分金额上看，17名证券从业人员的罚没款近7000万元。此外，证监会对2名从业人员别离采用5年证券商场禁入、3年证券商场禁入的办法。

受罚的17名从业人员中，有13名在各地营业部任职，占比超七成，营业部成处分“重灾区”。因为证券公司营业部遍及各地，生意事务条线职工数量很多，不免有单个职工以身试法。据部分行政处分决议书中泄漏细节显现，部分营业部职工使用营业部电脑、单位电脑等操作亲属、朋友账户，因此被予以处分。

法令制止从业人员炒股，红线认识需强化

监管层关于“从业人员炒股”一贯明令制止。

《证券法》第四十三条，清晰规则制止证券从业人员在任期或法定期间内进行股票生意的规则，其规制意图在于避免证券从业人员使用其事务和信息优势参加股票生意而不利于其他投资者，确保证券生意活动的揭露、公平，也是避免内情生意的重要办法之一。

该条规则了违法主体限于证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督管理组织的作业人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员。客观行为是在任期或许法定限期内，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票、收受别人赠送的股票。

北京大成律师事务所肖飒以为，此类制止是立足于证券商场对揭露公平的基本要求，结合证券从业人员的工作特征所做出的十分重要的行动。

近两年来，监管层对证券从业人员违规生意参加证券生意的稽察法令力度显着加强，券商内部也将代客理财作为一票否居的行为。尽管新修订的《证券法》中也将答应证券从业人员生意股票归入评论规模，但在现行法令框架下，这仍是一道红线。证券从业人员需守住红线，切莫“手痒”。

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