[天元股份]这家券商及俩保代被罚 竟因未披露董事长行贿

因未发表发行人涉嫌受贿问题，多名券商保代现已被罚。

近期证监会对榜首创业和两名保代进行处分，称在祖名股份IPO项目中未及告、发表发行人及其董事长蔡祖明涉嫌受贿的行为及该事项对发行人的影响。

据了解，上一年至今，已有华龙证券、海通证券、五矿证券、中泰证券等券商保代因未发表有关受贿事项而收到监管层罚单。依据券商我国记者整理相关事例，祖名股份为了申报国家级龙头企业受贿，也有IPO企业为获借款受贿，也有的为拿事务单子。

一创及两名保代被罚

5月26日，证监会发表对榜首创业证券承销保荐有限责任公司及两名保代付林、梁咏梅的罚单。

证监会表明，经查发现榜首创业和两名保代在祖名股份IPO项目提交的保荐作业陈述等材猜中，未及告、发表发行人及其董事长蔡祖明涉嫌受贿的行为及该事项对发行人的影响。

证监会以为，上述行为违反了《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第1号—招股阐明书》第七条的规则，并构成《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十六条第项所述行为。依照《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十六条的规则，决议采纳出具警示函的监督管理办法。

据了解，已于本年1月上市的祖名股份，在2020年8月经过发审会，过会后，2020年9月证监会要求祖名股份相关负责人承受监管说话。3个月后，证监会对祖名股份出具警示函，以为对受贿事项，祖名股份未陈述是否因该事项陈述期内被追查法律责任，亦未及时发表该事项对发行人的影响。

“豆腐大王”为申报国家级龙头企业受贿

祖名股份董事长蔡祖明身世于浙江省萧山西兴的“豆腐世家”，祖上三代卖豆腐。他从家庭式小作坊做起，逐步做成杭州本乡品牌。

上述受贿一事，要从多年前说起。依据我国裁判文书发表的《汪银海、汪银海退出的违法所得人民币庇护、怂恿黑社会性质组织罪二审刑事裁定书》，2015年至2018年，被告人汪银海使用职务便当，为祖名豆制品股份有限公司在获取有关补助资金、申报国家级农业龙头企业等事项上供给帮忙，先后三次收受该企业法定代表人蔡某所送卷烟提货券，合计价值人民币10.8万元。

以上现实有证人蔡某的证言，引荐祖名公司申报农业产业化国家重点龙头企业陈述、递补农业产业化国家重点龙头企业名单，滨江区财政局、农业局关于区农业归纳开发项目资金补助发放文件、补助资金付出审批表、补助明细表等依据证明，被告人汪银海对此亦供认不讳。

依据招股书，蔡祖明自己承认，蔡祖明关于汪银海一案至杭州市督查委员会帮忙查询，现实清楚，情节细微，查询时刻仅继续几个小时并于当天悉数完结。蔡祖明没有遭到任何其他约束，祖名股份的出产经营未遭到不良影响。在帮忙查询期间及完结帮忙查询后，蔡祖明正常实行所担任的杭州市政协委员、杭州市滨江区人大代表等职务责任，未受帮忙查询影响。相关机关未就蔡祖明向汪银海赠送卷烟券的行为移交司法机关，未对蔡祖明予以立案，未追查蔡祖明刑事责任。

已有多名保代被罚因未发现受贿问题

值得注意的是，除了上述事例触及的榜首创业以外，上一年至今已有多家券商保代被罚均栽在同一个“坑”上——未发表涉嫌受贿事项。

庄园草场董事长在2015-2018年为取得农发行甘肃省分行的短期流动资金借款支撑，向该行时任董事长杨晓明受贿，合计约15万元。证监会在2020年9月指出，华龙证券及两名保代在保荐庄园草场上市进程中，对申请人董事长涉嫌受贿事项未进行核对，出具的保荐作业陈述、尽职查询陈述等申报文件均未包含相关内容。

2020年12月，证监会指出海通证券及两名保代在保荐四方光电IPO中未发表发行人实践操控人熊友辉涉嫌受贿的事项。揭露材料显现，2010-2011年原四川省乡村动力作业室主任屈锋屡次在公私场合向当地农能办主任引荐四方光电出产的沼气检测仪，收受四方光电董事长兼总司理熊友辉送现金12万元。

2020年12月，五矿证券及两名保代被证监会出具警示函，称在保荐信测规范IPO时，未发表发行人重要子公司姑苏市信测规范技能服务有限公司涉嫌受贿的事项。依据判决书，一名在联想公司担任产品可靠性和产品认证部司理，使用其发放认证检测事务、挑选认证检测组织的职务便当，与汤某某一起不合法收受客户单位程智电子科技(昆山)有限公司、姑苏世麒电子科技有限公司、姑苏市信测规范技能服务有限公司、姑苏市电子产品检验所有限公司、联合信科检测技能(北京)有限公司给予的钱款，合计人民币129.51万元。

2021年2月，深交所对中泰证券的两名保代出具监管函，指出陈述期内发行人新瀚新材实践操控人、董事长存在涉嫌受贿的事项，但未在招股阐明书中予以发表，保荐作业草稿中也未表现该事项以及核对进程。据了解，2015年至2018年新年期间，原南京化学工业园区环境保护局副局长徐航6次收到新瀚新材法定代表人严留新给予的购物卡合计价值5万元，并帮忙其公司和谐处理危废搬运事宜。