[600418江淮汽车]证监会罕见三连罚！3家头部券商齐遭点名，什么情况？
2023-04-04 20:35:56 来源：盛楚鉫鉅网
来历：券商我国作者：云中兰
近来，针对场外期权事务，证监会稀有连出三张罚单，中金、华泰、中信建投3家头部券商被点名。
经查：中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规则规划。华泰证券部分场外期权合约个股挂钩标的超出规则规划；未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书；场外期权事务相关内部准则不健全，内部流程履行不标准，未按要求进行衍生品准入办理。中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业组织出资者。
近两年场外期权展开迅猛，到本年1月名义本金规划已超万亿元。现在有8家券商为场外期权一级买卖商，38家为二级买卖商。
依据中证协此前的数据，场外期权新增规划最大的5家券商，市占率遍及超60%，最高明80%。
3家头部券商被出具警示函
经查，证监会发现中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规则规划，违反了《证券公司场外期权事务办理办法》第十七条的规则。
券商我国记者注意到，相关条款第十七条规则，“证券公司展开场外期权事务个股标的规划不得超出融资融券标的当期名单，股票指数标的不得超出证券业协会规则的规划”。
证监会以为，上述问题反映出中信建迎合规办理不到位。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三条、第三十二条的规则，决议对中信建投采纳出具警示函的行政监督办理办法。
华泰证券的场外期权事务也接了罚单。经查，证监会发现华泰证券存在以下问题：首要，部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券规划，违反了《证券公司场外期权事务办理办法》第十七条的规则；其次，未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权事务办理办法》第二十条的规则；最终，场外期权事务相关内部准则不健全，内部流程履行不标准，未按要求进行衍生品准入办理。
一起接罚单的还有中金公司。经查，证监会发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业组织出资者，违反了《证券公司场外期权事务办理办法》第二十四条的规则。
证监会以为，上述问题反映出中金公司合规办理不到位。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三条、第三十二条的规则，决议对中金公司采纳出具警示函的行政监督办理办法。
所谓场外期权事务，是指在券商货台展开的期权买卖。监管对券商参加场外期权买卖施行分层办理，依据各家公司本钱实力、分类成果、全面危险办理水平、专业人员及技能体系状况，分为一级买卖商和二级买卖商。
据了解，此次被处分的中金公司、华泰证券和中信建投均为场外期权一级买卖商。依据规则，一级买卖商可在沪深买卖所开立场内个股对冲买卖专用账户，直接展开对冲买卖；二级买卖商仅能与一级买卖商进行场内个股对冲买卖，不得自行或与一级买卖商之外的买卖对手展开场内个股对冲买卖。
前5券商市占率最高明80%
据了解，一级买卖商对券商本钱实力、风控才能要求较高，现在仅有8家券商取得一级买卖商资质。除上述三家券商外，还有中信证券、广发证券、国泰君安、招商证券、申万宏源5家。二级买卖商现在则有38家券商。
券商我国记者注意到，此前，中证协还一向发布新增场外期权名义本金中，前5家券商的商场集中度状况。去年末以来，该目标现已不再发布。依据曾经发布的数据，新增规划前5券商的商场集中度超越60%，最高时超越80%。
此前很长一段时间，场外期权规划增加都比较慢，近两年开端快速增加。2020年4月，场外期权名义本金打破5000亿元；2021年12月，该规划打破1万亿元。
依据中证协2022年1月发布的场外衍生品陈述(最新)，到本年1月底，场外期权期末存量名义本金10917.17亿元，买卖笔数22324笔。在存续买卖事务类型中，股指类场外期权名义本金6149亿元，占比56.32%；商品类场外期权占比8.21%；个股类场外期权占比10.19%；其他类场外期权占比25.28%。从占比来看，场外期权事务现在以股指类场外期权为主。
从1月新增场外期权合约买卖对手状况(名义金额)来看，商业银行占比58.5%，证券公司及子公司占比15.13%，私募基金占比14.87%。
中信建投证券在2021年年报中介绍，其衍生品买卖事务可圈可点，场外期权事务和收益交换事务新增规划大幅度提高。稳步推动场外期权、收益交换等场外衍生品事务，积极探索新的挂钩标的品种及收益结构，满意客户个性化的出资需求。该公司2021年场外期权事务新增规划3434.47亿元，同比增加39.34%；收益交换事务新增规划1029.61亿元，同比增加150.83%。
到2021年年末，华泰证券场外期权事务存续合约笔数1753笔，存续规划1221.63亿元(监管报表数据口径)。在2020年，华泰证券场外期权买卖事务存量为672笔，存量名义本金为362.45亿元。比照来看，华泰证券2021年场外期权事务在数量和规划上展开迅速。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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