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像坐过山车一般，从职业龙头沦为危如累卵的ST股，康美药业终究发生了什么?

康美药业原董事长马兴田

文|《财经》记者向雪信娜

修改|王小

一年多前，一位康美药业投资者曾将自己的诉讼资料托付给一位律师，后因他进入团体诉讼，律师将资料退回，之后“没有人联络我，也没让我弥补其他资料”，这位投资人以为这件事早已无疾而终。

直到在网上看到康美药业的判定成果，上述康美投资者抱着测验的心翻开查询界面，显现自己可获补偿金额48000多元。“特别能承受”，他请求的索赔金额是十多万元，但能有补偿款，又不需求自己花太多的心力去跟进，他挺满意。

2021年11月17日，康美药业原董事长马兴田等人操作证券商场案一审宣判。

马兴田因操作证券商场罪、违规发表、不发表重要信息罪以及单位受贿罪数罪并罚，被判处有期徒刑12年，并处分120万元；康美药业原副董事长、常务副总经理许冬瑾及其他职责人员11人，因参加相关证券犯罪被别离判处有期徒刑并处分金。

五天前，11月12日，广州中院当庭宣告，康美药业等相关被告承当投资者丢失总金额达24.59亿元。审计安排正中珠江管帐师事务所未施行根本的审计程序，承当100%的连带补偿职责，正中珠江合伙人和签字管帐师杨文蔚在正中珠江承责范围内承当连带补偿职责。

从2018年末立案到现在一审宣判，历时三年尘埃落定。

东窗事发前，康美药业一度被称作中药龙头企业，整体事务掩盖中药、西药、医疗器械、保健品等多范畴，成功研宣布络欣平、利乐、诺沙等多个国家级新药。康美药业曾取得“广东省诚信演示企业”“2012年度诚信先进单位”“第五批国家级创新式试点企业”等多项荣誉称号。

2018年5月，是康美药业的高光时刻，市值一度到达1300多亿元，是医药股“千亿沙龙”中的一员。

但是，不到一年时刻，康美药业像坐过山车一般，就沦为危如累卵的ST股，期间终究发生了什么?

传言

2018年下半年，康美药业被爆出财政造假。

当年10月16日，康美药业盘中闪跌，第二日再度闪崩跌停。四个作业日后，康美药业市值几近腰斩。

其实早在2014年8月，一位康美药业投资者刘志清便到证监会实名告发过。据裁判文书网信息，该持股人告发康美药业管理层侵吞上市公司财物十多亿元，并存在虚伪陈说、购买土地时涉嫌财政造假十多亿元等问题。

证监会指使广东证监局查询此事。之后，广东证监局答复称，未发现康美药业存在告发所涉的违法状况。所以，刘志清向证监会提出行政复议请求，证监会以为不契合受理条件，驳回其请求。

刘志清以为证监会严峻不尽职，官司一向打到最高院，终究，判刘志清败诉。

在2018年下半年康美药业市值腰斩、造假风闻不断时，《财经》记者曾在采访中发现，仍有不肯离去的投资人。他们中大都曾因这只股票赚得“盆满钵满”。

“我没往坏的方面去想。”一位股民回想，“股票的涨涨跌跌，是很正常的，对吧？”她一度抱定这只股票还会涨回去的决心。

一位重视康美药业十余年的投资人也抱着相同的主意，“其时觉得应该是股票正常的动摇，没想到是这么大规模的财政造假。”

在另一位投资者看来，财报数据上有点“水分”并不古怪，各种传言一向都会有，仅仅他没想到康美药业会这么严峻。

直到2018年12月28日，康美药业揭穿发表被证监会立案查询的信息，成为完结一切谣言的一记落锤。公告中称，“因涉嫌信息发表违法违规，康美药业被证监会立案查询”。

坐实

2019年上半年，康美药业总市值继续走低。

康美还在尽力消除不利因素。2019年4月29日，康美药业公告称因为财政数据呈现管帐过失，货币资金多计入299亿元。

彼时，原董事长马兴田揭穿致信整体股东时，辩称公司呈现的问题归因于“曩昔快速开展”，薄弱环节在内外部压力下凸显。同日，马兴田说，财政过失和财政造假是两件事。

“虚增近300亿元”的音讯轰动资本商场。18天后我国证监会发布查询发展：不止2017年，康美药业在2016年至2018年财政报告中，均存在严重虚伪。一年后证监会发布的音讯显现，康美不止虚增了299亿元，总计虚增货币资金到达887.1亿元。

证监会终究确定，2016年至2018年，康美药业虚增巨额运营收入、虚增货币资金、虚增固定财物；一起，公司控股股东及关联方非运营性占用资金。这两项问题导致康美药业发表三年的年度报告存在虚伪记载和严重遗失。

2019年5月21日，康美药业主动戴帽变“ST康美”。

面临康美药业的巨额财政造假，“难以想象”，是一切投资者的榜首反响。

从操作方法来看，管理层的胆子的确很大。

从2021年11月17日广东省佛山市中级人民法院发布的信息来看，2015年至2018年期间，马兴田伙同他人，违规筹措许多资金，使用实践操控的股票买卖账户自买自卖、接连买卖，操作康美药业股票价格和买卖量，致使20次接连10个买卖日累计成交量到达同期该证券总成交量30%以上，七次接连10个买卖日累计成交量到达同期该证券总成交量50%以上。

马兴田还安排、策划、指挥公司相关人员进行财政造假，向公司股东和大众发表虚伪运营信息，成心隐秘控股股东及关联方非运营性占用资金116亿余元不予发表。

证监会对康美药业的定性是：“有预谋、有安排，长时刻、体系施行财政诈骗行为，蹂躏法治，对商场和投资者毫无敬畏之心，严峻破坏资本商场健康生态。”

2020年5月14日晚间，证监会发布对康美药业的处分及禁入决议，决议对康美药业责令改正，给予正告，并处以60万元罚款，对21名职责人员处以90万元至10万元不等罚款，对六名首要职责人采纳十年至终身证券商场禁入办法。

一起，证监会将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移交司法机关。

造假的价值

康美药业和马兴田等收到的处分，已是老证券法的顶格处分，但在许多股民看来，这仅仅“不得要领”。

北京盈科（上海）律师事务所律师谢连杰团队，在2018年末证监会立案查询阶段，已承受不少康美药业股民的索赔托付。更多的股民是在2019年4月30日后参加，单个丢失最高金额超越千万元。

2020年12月31日，11名投资者就康美药业虚伪陈说案向广州中院提起一般代表人诉讼。

依据新证券法和最高人民法院有关司法解释的规则，中证中小投资者服务中心有限职责公司作为5.5万余名投资者的特别代表人参加团体诉讼。

2021年4月16日，广州中院发公告，该案子转为特别代表人诉讼。到11月12日，作出一审判定，广州中院当庭宣告康美药业等相关被告承当投资者丢失总金额达24.59亿元。

这是我国首例证券团体诉讼案的一审判定。

康美药业的审计安排是正中珠江管帐师事务所，因其未施行根本的审计程序，此次承当100%的连带补偿职责，该事务所合伙人和签字管帐师杨文蔚在正中珠江承责范围内承当连带补偿职责。

“这个判定成果出来，身边许多中介安排的合伙人都十分震动，没想到中介安排也要承当这么大的补偿职责。”一位曾屡次署理上市公司诉讼索赔案子的律师剖析，连带补偿职责意味着，中介需求与康美药业一起担负24亿多元的补偿金，“曾经中介安排也需求参加补偿，但不会花太多钱”。

在这个案子里，作为防备上市公司造假的重要一环，中介安排没有尽到职责，并且“仅仅朴实依托大股东自己，不或许造假到达这样一个程度。”曾屡次署理上市公司索赔案子的广东环宇金茂律师事务所律师刘华浩对《财经》记者说。

康美药业和中介安排支付这么大价值，也与新证券法施行有关。

2020年5月14日，我国证监会对康美药业下达过《行政处分决议书》，依照老版证券法的规则，顶格处分60万元和终身证券商场禁入办法。

新证券法打破了这个线。因此马兴田、许冬瑾及其他职责人员11人不光被处于罚金，还面临着牢房日子。

新证券法还将契合诉讼条件的投资者，主动归入团体诉讼。

刘华浩剖析，从团体诉讼的视点，曾经投资者想要维权，需求消耗许多时刻和人力本钱，如预备资料，得屡次跑外地。他曾触摸过一些投资者，后来因整个诉讼进程而心力交瘁，终究抛弃诉讼。

还有一些投资者因信息差，或许错失诉讼的时刻期限，导致无法取得补偿。

此次选用的特别代表人诉讼，投资者服务中心可调取买卖数据，然后获取契合诉讼条件的投资人。一个显着的改变就是参加诉讼的人数。

刘华浩之前所触摸的案子中，参加诉讼的人数不会超越总股民人数的5%。但这次康美药业参加诉讼的投资者有五万多人，占总股东数超越15%，“比曾经要多许多”。

不过，并不是每一位投资者都有资历拿到补偿。丢失上百万的一位北京投资者因不满意团体诉讼中规则的时刻约束，而失去了团体诉讼的资历。

依据广州中院公告，2017年4月20日为康美药业的虚伪陈说施行日，以网络媒体发表康美药业虚伪陈说的2018年10月16日为揭穿日。也就是说，在此期间买入康美股票的投资者，且2018年10月15日闭市后仍持有康美药业股票，才有或许取得相应补偿。

上述北京某投资者是在2018年10月下旬买入康美药业股票。“不想多说了。”他说完便挂断电话。

光辉过

很多投资者下注的背面，与康美药业和马兴田曾发明的光辉不无关系。

1969年，马兴田出生在广东揭阳普宁的一个小山村。上世纪90年代，恰逢全民“下海”经商潮，马兴田从小关于中药材生意潜移默化，加上妻子身世中药世家，两人在当地盘下了一家门店，做起了中药材生意。

靠着囤积三七，挖到人生“榜首桶金”后，28岁的马兴田创办了广东康美药业有限公司。

康美药业最早做化学药。仅用不到一年时刻，康美药业化学药出产基地就经过国家药品出产质量管理标准GMP认证，同年，成功研宣布络欣平、利乐、诺沙等多个国家级新药。

广东省中医院的一次药房外包变革，成了马兴田翻开中药饮片商场的关键。因为背靠普宁中药材商场的区位优势，康美药业争取到这个时机，由此顺畅进入中医药职业。

那一年，公司营收3.81亿元，净利润2915.69万元。随后，经过扩展中药饮片产销和外延式扩张，康美药业奠定了中药饮片龙头位置。

到2011年，康美药业现已收买了上海美峰食物有限公司、上海金像食物有限公司、集安大地参业有限公司股权，并将安国中药材买卖中心收入囊中。其间，其持股90%股份的集安大地参业有限公司，是国内人参栽培面积最大的企业。

到2012年，公司运营收入打破百亿大关，到达111.65亿元，净利润攀升至14.41亿元。

马兴田和康美药业皆荣誉等身。马兴田除了是普宁市政协常委、第十届、十一届人大代表，也担任广东省工商联执委、广东省医药商会常务理事等职务，仍是全国劳动模范、广东省优异民营企业家等。

与多种荣誉构成激烈反差的是，马兴田曾屡次堕入官员纳贿案的漩涡。

在原广东省食物和药品监督管理局药品安全出产监管处处长蔡明纳贿案子中，为与蔡明搞好关系，康美药业总经理马某在2014年8月至2015年9月，将20万港元放在蔡明手提包里。2014年-2015年，马兴田为康美药业总经理。

在证监会发行监管部发行审阅一处原处长李量案子、四川省阆中市委原书记蒋建平纳贿案中，也有康美药业的身影。

此次广东佛山中院一审宣判成果显现，2005年至2012年期间，马兴田为康美药业获取不正当利益，向多名国家作业人员受贿合计港元790万元，人民币60万元，康美药业及马兴田均构成了单位受贿罪。

因为受贿、操作证券商场、违规发表、不发表重要信息等，等候马兴田的将是12年“铁窗”日子和120万元罚款。

康美药业将何去何从？