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2023-11-22 21:54:08 来源:盛楚鉫鉅网

2020年1月1日,本钱邦得悉,*ST东南(002263.SZ)公告称,2019年12月30日,公司收到中国证监会浙江监管局下发的【2019】7号《行政处分决议书》(以下简称“《决议书》”)。

2019年5月10日,公司收到中国证券监督办理委员会(以下简称“中国证监会”)《查询通知书》(浙证查询字2019128、2019129号),因公司、原董事长兼总经理黄飞刚涉嫌信息发表违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规矩,中国证监会决议对公司、原董事长兼总经理黄飞刚进行立案查询。公司已于2019年5月10日发表了《关于收到中国证监会立案查询通知书的公告》(公告编号:2019-020)。根据规矩,公司每月发布一次《关于立案查询发展暨危险提示公告》(详见公司于指定信息发表媒体发布的相关公告)。公司于2019年12月9日收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处分及商场禁入事前奉告书》(浙处分字【2019】7号),于2019年12月10日发表了《关于收到的公告》(公告编号:2019-096)。

浙江证监局指出,经查明,当事人存在以下违法现实:

一、大东南股份未如期发表定时陈述

大东南股份未在2018会计年度完毕之日起四个月内,按规矩报送2018年年度陈述,并予公告;未在2019会计年度第3个月完毕后的一个月内编制完结并发表2019年第一季度陈述。迟至2019年6月28日,大东南股份发表了2018年年度陈述及2019年第一季度陈述。

二、大东南股份存在资金被占用未照实发表行为

大东南集团有限公司(以下简称“大东南集团”)系大东南股份控股股东。诸暨全能包装有限公司(以下简称“诸暨全能”)系大东南集团全资子公司,宁波大东南万象科技有限公司(以下简称“宁波万象”)系大东南股份全资子公司。

大东南集团和诸暨全能在2016-2018年间频频、很多非经营性占用大东南股份和宁波万象资金。其间,2016年产生资金占用52笔,累计占用金额931,725,129.35元,期末占用余额262,688,745.28元;2017年产生资金占用120笔,累计占用金额1,103,660,751.54元,期末占用余额226,788,000元;2018年产生资金占用103笔,累计占用金额665,049,313元,期末占用余额680,948,715.73元。到2019年6月26日,占用资金及其利息已偿还。上述相关方资金来往未依照相关买卖实行暂时发表责任,亦未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定时陈述中照实发表。

三、大东南股份存在对外担保未照实发表行为

2016年至2018年期间,大东南股份及其全资子公司宁波万象为控股股东及其相关方供给担保,未经股东大会审议,未按规矩实行暂时发表责任,亦未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定时陈述中照实发表。具体状况如下:

(一)2017年11月,大东南股份与德清宽厚泰富办理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“宽厚泰富”)签署确保合同,为大东南集团向宽厚泰富1亿元的告贷追加连带责任确保。黄某刚以确保人法定代表人身份在确保合同签署页盖章。

(二)大东南股份、宁波万象别离于2017年11月15日、2018年2月1日与宁波宽厚信尚出资合伙企业(有限合伙)(以下简称“宽厚信尚”)签署确保合同,为大东南集团向宽厚信尚2万元告贷供给连带责任确保。黄某刚、黄某鹏别离以确保人法定代表人身份在确保合同签署页签字或盖章。

(三)2018年2月1日,大东南股份、宁波万象与宁波宽厚信知出资合伙企业(有限合伙)(以下简称“宽厚信知”)签署确保合同,为大东南集团向宽厚信知3600万元告贷供给连带责任确保。黄某刚、黄某鹏别离以确保人法定代表人身份在确保合同签署页签字。

(四)2018年6月,诸暨大东南纸包装有限公司(大东南集团全资子公司)与农行诸暨市支行签署告贷合同,告贷金额3000万元,丰球集团有限公司(以下简称“丰球集团”)供给连带责任确保担保。大东南股份、黄某刚、彭某丽为丰球集团供给反担保。

(五)2018年7月,大东南集团与农行诸暨市支行签署告贷合同,告贷金额2840万元,丰球集团供给连带责任确保担保。大东南股份、黄某刚、彭某丽为丰球集团供给反担保。

(六)大东南集团与朱某卫别离于2016年11月30日、2017年1月7日签署协议书,别离向朱某卫告贷2500万元、1000万元,协议书的确保人签字盖章部分有宁波万象盖章和黄某鹏签字。2018年5月31日,黄某鹏在上述协议书上注明赞同确保期间延伸至2018年9月30日止。2018年8月15日、2018年12月31日,宁波万象向朱某卫各出具了关于延伸担保期限的函一份。

(七)2018年3月22日,大东南股份、黄某寿、黄某刚、黄某祥与大连金玛商城企业集团有限公司(以下简称“大连金玛”)签署《关于大连金玛集团与大东南集团告贷的确保合同》,为同日大东南集团与大连金玛签署的告贷合同项下的主债务供给连带责任担保。

(八)2017年1月10日,大东南股份、黄某刚个人别离与宁波精诚星源交易有限公司(以下简称“精诚星源”)签署最高额确保合同,为大东南集团与精诚星源签署的《结构买卖合同》供给连带责任担保,黄某刚在确保合同上签字。

(九)2018年1月18日,大东南集团与李某特签署告贷合同,告贷金额2200万元,大东南股份供给连带责任确保担保。黄某刚以确保人法定代表人身份在确保合同签署页盖章。

(十)大东南集团与陈某英签署了最高额6000万元的循环告贷协议,告贷期间自2017年8月21日起至2018年8月20日,大东南股份承当连带担保责任,大东南股份和黄某刚签章。

四、大东南股份存在一起告贷未照实发表行为

2017年至2018年期间,大东南股份及其子公司与控股股东及其相关方存在一起告贷行为,未按规矩实行暂时发表责任,也未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报等定时陈述中照实发表。具体状况如下:

(一)2018年4月3日,大东南股份、大东南集团、诸暨全能作为一起告贷人与来某贤签署最高额确保告贷合同和欠据,告贷金额1000万元,黄某寿、黄某刚、彭某丽作为确保人在合同上签字。

(二)大东南股份、大东南集团、诸暨全能作为一起告贷人与杨某兴签署最高额确保告贷合同,告贷期间自2017年11月8日起至2018年5月7日,告贷金额2000万元,黄某寿、黄某刚、彭某丽在合同上签字。

(三)大东南股份、杭州大东南高科包装有限公司(大东南股份全资子公司)、浙江大东南万象科技有限公司(大东南股份全资子公司)、大东南集团作为一起告贷人与毛某珂签署最高额确保告贷合同和欠据,告贷期间自2017年11月17日起至2018年11月16日,告贷金额2000万元,黄某寿、黄某刚、史某军在合同上签字。

上述违法现实有公司公告、董事会及监事会资料、当事人及相关人员询问笔录、当事人及相关组织供给的其他资料等相关根据证明,足以确定。

大东南股份的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条、第六十七条及《上市公司信息发表办理办法》第二十条第一款,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述信息发表违法行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节,根据《证券法》第一百九十三条第一款的规矩,浙江证监局决议:对浙江大东南股份有限公司责令改正,给予正告,并处以60万元罚款。

*ST东南称,根据《决议书》中确定的状况,上述违法行为未触及《深圳证券买卖所股票上市规矩》第13.2.1条第(七)项至第(九)项及《上市公司严重违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规矩的严重违法强制退市的景象。公司已逐渐建立健全公司内部操控准则,强化内部管理的规范性,依法依规做好信息发表作业。

头图来历:123RF

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来历: 本钱邦

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