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2024-01-08 16:42:15 来源：盛楚鉫鉅网
半年约160条监管行动，差不多均匀每天就有1张“罚单”，其不只折射出监管层对券商违规行为的处分力度进一步加大，更反映出作为证券商场“看门人”的券商及其从业人员在公司管理和内部操控上仍然存在“短板”。
据最新的不完全统计，本年上半年，我国证监会及各证监局、沪深京交易所等监管主体，共向券商及其从业人员宣布约160条监管行动，触及数十家券商。无论是敲警钟的数量，仍是受处分的券商数量，同比均有添加。
整理这些监管行动能够发现，券商公司管理与内部操控存在危险是干流问题，而出具警示函、监管说话、责令改正等是监管采纳的首要监管办法。
现在，我国证券商场投资者数量已打破2亿。加强投资者维护，包含券商在内的中介机构是不可或缺的重要一环。尤其是在全面施行注册制的布景下，包含券商在内的中介机构的勤勉尽责更是要害。
2020年3月1日，新证券法开端施行。在资本商场加强法制建设的过程中，以注册制为中心的新证券法清楚了各商场主体的权利义务，尤其是强化了包含券商在内的中介机构的“看门人”效果。据统计，新证券法全文提及“证券公司”144次。
信息发表和投资者维护两条主线贯穿整部证券法，奠定了包含券商在内的中介机构的责任根底，要求其从头正视本身的“看门人”责任。在此布景下，自上一年以来，监管部门屡次强调压实包含券商在内的中介机构责任，相关监管细则连续完善出台。
面临重要性日益凸显的“看门人”责任，券商等中介机构无疑须进一步进步本身的管理和内控水平。可是，从本年上半年券商及其从业人员领到的160条监管行动来看，其现状明显不容乐观。
从从业人员使用别人账户自己炒股、代客炒股，到营业部出售非公司代销的金融产品；从副董事长代为实行董事长职务的时刻过长，到违背有关冲击洗钱的监管规则；从督导履职不到位，到因App晋级上线前未充沛测验、呈现毛病未陈述……在这些不胜枚举的违法违规行为背面，部分券商在公司管理和内部操控上危险意识的淡漠暴露无遗，其作为证券商场“看门人”责任的发挥不免令人担忧。
一段时刻以来，在屡次爆出的发行欺诈案中，部分券商在实行证券商场“看门人”的责任时，不时“打瞌睡”乃至助纣为虐，暴露出工作操行的缺失，给商场和投资者形成丢失，“看门人”难辞其咎。
因而，在“防危险”“强监管”的大布景下，券商首先要看住自己，从本身的内控水平缓公司管理下手，归纳施策，标本兼治，从而进步执业质量，为资本商场高质量开展发挥好“看门人”的责任。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
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08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
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08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
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08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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