粤高速A（联美控股股份有限公司）
2024-01-10 10:16:53 来源：盛楚鉫鉅网
每经记者：王砚丹每经修改：肖芮冬
在新证券法下，不光证券从业者违规借用别人账户炒股违法，出借人的行为也违反了证券法。
今天（6月2日），浙江证监局发布了两份行政处分决定书。一名70岁老太和一名40岁大叔均将证券账户借给别人运用，成果双双被处以3万元罚款。
四十岁大叔期望免于处分，申辩理由未被采用
浙江证监局指出，两名当事人分别为：庄祥英，女，1952年5月出世；俞人玮，男，1981年12月出世。
“庄祥英”证券账户于2020年6月24日开立于浙商证券股份有限公司杭州滨江威陵大厦证券营业部。“俞人玮”证券账户于2015年5月8日开立于财通证券股份有限公司杭州秋涛路证券营业部。
沈某荣于2020年9月8日至2020年12月8日，借用“庄祥英”证券账户买卖“普丽盛”股票；于2020年9月7日至2021年1月21日，借用“俞人玮”证券账户买卖“普丽盛”股票。期间，买卖资金悉数来源于沈某荣，买卖由沈某荣决议计划，买卖所得资金归属于沈某荣操控运用。
浙江证监局指出，两人的行为均违反了规则，构成出借自己的证券账户从事证券买卖的行为。两人均被责令改正，给予正告，并处以3万元罚款。
值得一提的是，从行政处分书来看，俞人玮提出了申辩，而庄祥英没有。
俞人玮在其申辩资料中提出：其将证券账户交与别人运用，并非明知违法仍成心而为，片面差错较小；且系初度违法，将证券买卖账户交给别人运用这一行为自身，损害结果细微。期望归纳考虑其状况，免于行政处分。
但浙江证监局指出，俞人玮出借自己的证券账户从事证券买卖的违法行为，现实清楚、证据确凿，其提出的对相关法律法规学习不及时、信任别人等理由均不能推翻其违法行为的建立。俞人玮对名下账户失掉操控，违法行为继续发生，听任了账户被利用于其他违法行为。“在量罚时已归纳考虑了俞人玮违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度。综上，对俞人玮的申辩定见不予采用。”
出借自己的证券账户，可被处以五十万以下罚款
《每日经济新闻》记者查阅《证券法》后发现，傍边明确规则：任何单位和个人不得违反规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖。
而违反规则出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖的，责令改正，给予正告，能够处五十万元以下的罚款。
值得重视的是，从监管处分来看，近年来借用别人账户炒股层出不穷，尤其是证券从业者是该类违规的重灾区。
本年4月3日，新疆证监局发布行政处分决定书，对一名证券经纪人刘瑾违规借用别人股票账户进行处分。决定书显现，刘瑾先后上任于两家证券公司的营业部，从2009年12月21日至2021年8月12日，长达十二年时刻借用别人账户炒股，累计亏本超越200万元，终究对其处以3万元罚款。
此外，2020年，有媒体对一则触及出借账户的案子判定进行了报导。在该案中，庄某出本金3200万元，李某作为**的出资方供给必定份额资金及5个股票账户供庄某炒股。尔后，李某悄然修改了这5个股票账户的暗码，并拒不偿还庄某本金，庄某遂诉至法院。
5名股票账户一切者辩称，他们并非适格被告，法院应裁决驳回原告的申述。
但法院以为，按照《证券法》规则，任何单位和个人不得违反规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖。上述5人明知自己证券账户出借给别人从事证券买卖，对此存在差错，一起他们均应知晓汇入其证券账户的保证金并非自己一切，其实践操控占有原告庄某的相关产业，该差错与被告李某依法无法向原告方返还部分的丢失存在因果关系，故其对此丢失应承当补偿职责，补偿的规模以其证券账户收到保证金及该账户发生相应的赢利为限。
由此可见，无论是协助朋友无偿出借证券账户，或是因想靠出借证券账户获利均不行取。不光违法，还可能将自己陷于不行预知的危险之中。
每日经济新闻
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