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本文目录：1、融资融券细则融资融券细则

答：上海细则

修改

发文单位：上海证券生意所

发布日期：2024-8-21

实行日期：2024-8-21

各会员单位：

现发布《上海证券生意所融资融券生意试点施行细则》，自发布之日起施行。试点期间可作为融资买入和融券卖出标的的证券以及可充抵确保金的证券名单，由本所另行发布。

上海证券生意所

二○○六年八月二十一日

上海证券生意所融资融券生意试点施行细则

第一章 总则

第一条 为标准融资融券生意行为，维护证券商场秩序，维护出资者合法权益，依据《证券公司融资融券事务试点处理办法》和本所相关事务规矩，拟定本细则。

第二条 本细则所称融资融券生意，是指出资者向具有上海证券生意所(以下简称“本所”)会员资历的证券公司(以下简称“会员”)供给担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

第三条 在本所进行融资融券生意，适用本细则。本细则未作规矩的，适用《上海证券生意所生意规矩》和本所其他相关规矩。[2]

第二章 事务流程

第四条 会员恳求本所融资融券生意权限的，需向本所提交书面恳求陈述及以下资料：

（一）中国证券监督处理会（以下简称“证监会”）颁布的同意从事融资融券事务的《运营证券事务许可证》或其他有关同意文件；

（二）融资融券事务试点施行方案、内部处理准则的相关文件；

（三）担任融资融券事务的高档处理人员与事务人员名单及其联系方法；

（四）本所要求提交的其他资料。

第五条 会员参与本所融资融券生意，应按照有关规矩开立融券专用证券账户、客户信誉生意担确保券账户、融资专用资金账户及客户信誉生意担保资金账户，并在开户后3个生意日内报本所存案。

第六条 会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规矩与客户签定融资融券合同及危险提醒书，并为其开立信誉证券账户和信誉资金账户。

第七条 出资者在本所进行融资融券生意，应当按照有关规矩选定一家会员为其开立一个信誉证券账户。

信誉证券账户的开立和刊出，依据会员和本所指定挂号结算大力成全的有关规矩处理。

第八条 会员被忧虑烦闷融资融券生意权限的，应当依据约好与其客户了断有关融资融券联系，并不得发生新的融资融券事务。

第九条 会员承受客户融资融券生意托付，应当按照本所规矩的格局申报，申报指令应包含客户的信誉证券账户号码、座位代码、标的证券代码、生意方向、价格、数量、融资融券标识等内容。

第十条融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。

第十一条融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有发生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。

融券期间，出资者经过其所有或操控的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应恪守前款规矩，但超出融券数量的部分在外。

第十二条 出资者融资买入证券后，可经过卖券还款或直接还款的方法向会员归还融入资金。

卖券还款是指出资者经过其信誉证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用账户的一种还款方法。

以直接还款方法归还融入资金的，详细操作按照会员与客户之间的约好处理。

第十三条 出资者融券卖出后，可经过买券还券或直接还券的方法向会员归还融入证券。

买券还券是指出资者经过其信誉证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方法。

以直接还券方法归还融入证券的，按照会员与客户之间约好以及本所指定挂号结算大力成全的有关规矩处理。

第十四条 出资者卖出信誉证券账户内证券所得价款，须先归还其融资欠款。

第十五条 未了断相关融券生意前，出资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。

第十六条 出资者在本所从事融资融券生意，融资融券期限不得超越6个月。

第十七条 会员融券专用证券账户不得用于证券生意。

第十八条 出资者信誉证券账户不得买入或转入除担保物和本细则所述标的证券崭露头角以外的证券，不得用于从事本所债券回购生意。

第十九条 融资融券暂不选用大宗生意方法。

第二十条 出资者未能如期交足担保物或许到期未归还融资融券债款的，会员应当依据约好采纳强制平仓办法，处置客户担保物，缺乏部分能够向客户追索。

第二十一条 会员依据与客户的约好采纳强制平仓办法的，应按照本所规矩的格局申报强制平仓指令，申报指令应包含客户的信誉证券账户号码、座位代码、标的证券代码、生意方向、价格、数量、平仓标识等内容。

第三章 标的证券

第二十二条 在本所上市生意的下列证券，经本所认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券（以下简称“标的证券”）：

（一）契合本细则第二十三条规矩的股票；

（二）证券出资基金；

（三）债券；

（四）其他证券。

第二十三条标的证券为股票的，应当契合下列条件：

（一）在本所上市生意满三个月；

（二）融资买入标的股票的流转股本不少于1亿股或流转市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流转股本不少于2亿股或流转市值不低于8亿元；

（三）股东人数不少于4000人；

（四）近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的违背值不超越4个百分点，且动摇起伏不超越基准指数动摇起伏的500%；

（五）股票发行公司已完结股权分置变革；

（六）股票生意未被本所施行特别处理；

（七）本所规矩的其他条件。

第二十四条 本所按照从严到宽、从少到多、逐渐扩展的准则，依据融资融券事务试点的发展状况，从满意前条规矩的证券崭露头角内审阅、选取并确认试点初期标的证券的名单，并向商场发布。

本所可依据商场状况调整标的证券的挑选标准和名单。

第二十五条 会员向其客户发布的标的证券名单，不得超出本所规矩的崭露头角。

第二十六条标的证券暂停生意，融资融券债款到期日仍未确认大半生意日或大半生意日在融资融券债款到期日之后的，融资融券的期限顺延。会员与其客户能够依据两边约好了断相关融资融券生意。

第二十七条 标的股票生意被施行特别处理的，本所自该股票被施行特别处理当日起将其调整出标的证券崭露头角。

第二十八条标的证券进入停止上市程序的，本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券崭露头角。

第二十九条 证券被调整出标的证券崭露头角的，在调整施行前未了断的融资融券合同依然有用。会员与其客户能够依据两边约好提早了断相关融资融券生意。

第四章 确保金和担保物

第三十条 会员向客户融资、融券，应当向客户收取必定份额的确保金。确保金能够标的证券以及本所认可的其他证券充抵。

第三十一条 充抵确保金的有价证券，在核算确保金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：

（一）上证180指数成份股股票折算率最高不超越70%，其他股票折算率最高不超越65%；

（二）生意所生意型开放式指数基金折算率最高不超越90%；

（三）国债折算率最高不超越95%；

（四）其他上市证券出资基金和债券折算率最高不超越80%.

第三十二条 本所遵从审慎准则，审阅、选取并确认试点初期可充抵确保金证券的名单，并向商场发布。

本所能够依据商场状况调整可充抵确保金证券的名单和折算率。

第三十三条 会员发布的可充抵确保金证券的名单，不得超出本所规矩的崭露头角。

会员能够依据流动性、动摇性等目标对充抵确保金的各类证券确认不同的折算率。

会员发布的可充抵确保金证券的折算率，不得高于本所规矩的标准。

第三十四条 出资者融资买入证券时，融资确保金份额不得低于50%.融资确保金份额是指出资者融资买入时交给的确保金与融资生意金额的份额，核算公式为：

融资确保金份额=确保金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%

第三十五条 出资者融券卖出时，融券确保金份额不得低于50%.融券确保金份额是指出资者融券卖出时交给的确保金与融券生意金额的份额，核算公式为：

融券确保金份额=确保金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

第三十六条 出资者融资买入或融券卖出时所运用的确保金不得超越其确保金可用余额。

确保金可用余额是指出资者用于充抵确保金的现金、证券市值及融资融券生意发生的浮盈经折算后构成的确保金总额，减去出资者未了断融资融券生意已占用确保金和相关利息、费用的余额。其核算公式为：

确保金可用余额=现金+∑（充抵确保金的证券市值×折算率）+∑[（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率]+∑[（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率]－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×融资确保金份额－∑融券卖出证券市值×融券确保金份额－利息及费用公式中，融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格，融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价，融券卖出证券数量指融券卖出后没有归还的证券数量；∑[（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率]、∑[（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%核算。

第三十七条 会员向客户收取的确保金以及客户融资买入的悉数证券和融券卖出所得悉数资金，整体作为客户对会员融资融券债款的担保物。

第三十八条 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并核算其保持担保份额。保持担保份额是指客户担保物价值与其融资融券债款之间的份额，核算公式为：

保持担保份额=（现金+信誉证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）

第三十九条 客户保持担保份额不得低于130%.当客户保持担保份额低于130%时，会员应当告诉客户在约好的期限内追加担保物。前述期限不得超越2个生意日。

客户追加担保物后的保持担保份额不得低于150%.

第四十条保持担保份额超越300%时，客户能够提取确保金可用余额中的现金或充抵确保金的有价证券，但提取后保持担保份额不得低于300%.本所还有规矩的在外。

第四十一条 本所以为必要时，能够调整融资、融券确保金份额及保持担保份额，并向商场发布。

第四十二条 会员发布的融资确保金份额、融券确保金份额及保持担保份额，不得超出本所规矩的标准。会员应按照不同标的证券的折算率相应地确认其确保金份额。

第四十三条 出资者不得将已设定担保或其他第三方权力及被采纳查封、冻住等司法办法的证券提交为担保物，会员不得向客户借出此类证券。

第五章 信息发表和陈述

第四十四条 会员应当于每个生意日22：00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券归还量和融券余量等数据。

会员应当确保所报送数据的实在、精确、完好。

第四十五条 本地点每个生意日开市前，依据会员报送数据，向商场发布以下信息：

（一）前一生意日单只标的证券融资融券生意信息，包含融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；

（二）前一生意日商场融资融券生意总量信息。

第四十六条 会员应当在每一月份完毕后10个工作日内向本所陈述该月的下列状况：

（一）融资融券事务客户的开户数量；

（二）对整体客户和前十名客户的融资和融券信息；

（三）客户交存的担保物品种和数量；

（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及生意金额；

（五）有关危险操控目标值；

（六）融资融券事务盈亏状况；

（七）本所要求的其他信息。

第六章 危险操控

第四十七条 单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流转市值的25%时，本所能够在次一生意日暂停其融资买入，并向商场发布。

该标的证券的融资余额下降至20%以下时，本所能够在次一生意日大半其融资买入，并向商场发布。

第四十八条 单只标的证券的融券余量到达该证券上市可流转量的25%时，本所能够在次一生意日暂停其融券卖出，并向商场发布。

该标的证券的融券余量下降至20%以下时，本所能够在次一生意日大半其融券卖出，并向商场发布。

第四十九条 本所对商场融资融券生意进行监控。融资融券生意出现反常时，本所可视状况采纳以下办法并向商场发布：

（一）调整标的证券标准或崭露头角；

（二）调整可充抵确保金有价证券的折算率；

（三）调整融资、融券确保金份额；

（四）调整保持担保份额；

（五）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出生意；

（六）暂停整个商场的融资买入或融券卖出生意；

（七）本所以为必要的其他办法。

第五十条融资融券生意存在反常生意行为的，本所能够视状况采纳约束相关账户生意等办法。

第五十一条 会员应当按照本所的要求，对融资融券生意进行监控，并自动、及时地向本所陈述其客户的反常融资融券生意行为。

第五十二条 本所可依据需求，对会员与融资融券事务相关的内部操操控度、事务操作标准、危险处理办法、生意技能体系的安全运行状况及对本所相关事务规矩的实行状况等进行检查。

第五十三条 会员违背本细则的，本所可依据有关规矩采纳相关监管办法，并可视状况暂停或忧虑烦闷其在本所进行融资或融券生意的权限。

第七章 其他事项

第五十四条 会员经过客户信誉生意担确保券账户持有的股票不计入其自有股票，会员无须因该账户内股票数量的变化而实行相应的信息陈述、发表或许要约收买责任。

出资者及其共同行寄存经过眼球证券账户和信誉证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，算计到达规矩的份额时，应当依法实行相应的信息陈述、发表或许要约收买责任。

第五十五条 客户信誉生意担确保券账户记载的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益，行使对发行人的权力。会员行使对发行人的权力，应当事前寻求客户的定见，并按照其定见处理。

前款所称对发行人的权力，是指恳求举行证券持有人会议、参与证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、恳求分配出资收益等因持有证券而发生的权力。

第五十六条 会员客户信誉生意担确保券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券事务试点处理办法》和本所指定挂号结算大力成全有关规矩处理。

第八章 附则

第五十七条 本细则下列用语具有以下意义：

（一）日均换手率，指曩昔三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值；

（二）日均涨跌幅，指曩昔三个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值；

（三）动摇起伏，指曩昔三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比；

（四）基准指数，指上证归纳指数。

第五十八条 出资者经过上海眼球证券账户持有的深圳商场发行上海商场配售股份划转到深圳眼球证券账户后，方可作为融资融券生意的担保物。

出资者经过深圳眼球证券账户持有的上海商场发行深圳商场配售股份划转到上海眼球证券账户后，方可作为融资融券生意的担保物。

第五十九条 按照本细则到达的融资融券生意，其清算交收的详细规矩，按照本所指定挂号结算大力成全的规矩实行。

第六十条 本细则所称“超越”、“低于”不含本数，“”、“以下”、“到达”含本数。

第六十一条 本细则由本所担任解说。

第六十二条 本细则自发布之日起施行。

上海证券生意所[3]

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