「股票600363」配套规则发布 新三板转板上市进入倒计时

（配套规矩发布新三板转板上市进入倒计时）

7月23日，为保证转板上市准则平稳落地施行，支撑契合条件的新三板精选层挂牌公司向科创板、创业板转板上市，上海证券交易所、深圳证券交易所别离发布转板上市相关配套指引。

同日，为标准请求转板上市公司信息发表行为，全国股转公司拟定发布了转板上市相关暂时公告模板，在实操层面细化了转板上市的信息发表要求。

上交所发布的指引包含：《上海证券交易所科创板发行上市审阅规矩适用指引第3号——转板上市请求文件》《上海证券交易所科创板发行上市审阅规矩适用指引第4号——转板上市陈述书内容与格局》和《上海证券交易所科创板发行上市审阅规矩适用指引第5号——转板上市保荐书》等。

深交所发布的规矩包含：《创业板发行上市审阅事务指引第3号——全国中小企业股份转让体系挂牌公司向创业板转板上市陈述书内容与格局》《创业板发行上市审阅事务指引第4号——全国中小企业股份转让体系挂牌公司向创业板转板上市请求文件》《创业板上市保荐书内容与格局指引（2021年修订）》和《创业板发行上市请求文件受理指引（2021年修订）》等。

深交所表明，跟着转板上市配套规矩的发布，深交所关于新三板精选层转板上市的各项准备工作根本组织妥当。

学习IPO组织并进行精简优化

沪深交易所本次发布的转板上市审阅配套指引，清晰了转板上市请求文件的编制、报送、信息发表要求，首要内容在学习IPO首发上市相关组织的基础上，考虑转板上市途径特色，对申报文件和信息发表内容作了必定的精简优化，既杰出重点、防止重复，也与精选层揭露发行核准有序联接，精选层监管与转板上市审阅构成监管合力。

在请求文件方面：转板上市请求全体参阅IPO上市的请求要求，要求公司及中介机构提交请求文件、契合板块定位的阐明、董事会和股东大会决议计划文件、财务陈述及审计陈述等资料。一起，依据转板上市途径特色，相较于IPO请求，不再要求公司及中介机构提交公司建立文件、产权和特许运营权证书、会计师关于募资用处的阐明、每次验资陈述或出资证明文件等。

为保证出资者阅览的完整性和便利性，转板上市陈述书全体结构上与首发招股书根本共同。一起，考虑转板公司特色，转板上市陈述书在招股书基础上进行了部分调整：一是删去揭露发行募资章节和估计市值阐明等转板上市不适用事项；二是简化股东改变发表要求，将最近一年新增股东状况的发表要求，调整为5%以上股东；三是对在新三板商场已揭露发表或审阅的内容进行简化，如答应转板公司在剖析运营效果等事项时，依据重要性准则有挑选的增减剖析维度；四是杰出信息发表的严重性和针对性，扩展严重性准则的适用范围，不再细化危险要素、独立性剖析维度，优化相关信息发表要求等。

清晰转板股份适用减持细则的具体组织

现在，沪深交易所股份减持的相关规矩首要会集在2017年修订的《减持股份施行细则》（下称“减持细则”）中，转板公司股份减持怎么适用现行规矩一直备受商场重视。

最新发布的《上海证券交易所科创板发行上市审阅规矩适用指引第6号——转板上市股份相关事项》，清晰了转板股份怎么适用减持细则的具体组织。其间，大股东减持股份，适用减持细则中关于大股东减持的相关规矩，但减持在精选层挂牌期间经过集合竞价、接连竞价、特定目标发行股份认购等方法取得的股份在外；其他股东减持其持有的转板公司精选层挂牌前股份的，参照适用减持细则中特定股东减持规矩；董监高减持股份的，适用减持细则董监高相关规矩。

创业出资基金股东减持其持有的转板公司精选层挂牌前股份的，以公司转板上市日为到时点核算出资期限，适用《创投基金减持施行细则》相关规矩。契合证监会相关规矩且在中国证券出资基金业协会存案的私募股权出资基金股东，参照适用前述标准。

转板上市暂时公告模板发布

本年2月，全国股转公司发布了《转板上市监管指引》，在实操层面具体清晰转板上市审议事项及发表要求、内情信息知情人报备核对、股票停复牌及停止挂牌等有关要求。

上海证券报记者了解到，本次全国股转公司发布的暂时公告模板，是对《转板上市监管指引》要求的进一步细化配套。全国股转公司依据“董事会审议—股东大会审议—提交转板上市请求—取得赞同的停止挂牌”的转板上市程序组织，细化了各项要害时刻节点的信息发表要求的发表要素，拟定了7个专门模板，为拟转板精选层公司发表相关信息供给了具体辅导，更便于商场标准实行信披责任。