[正泰电气股份有限公司]上交所第五届理事会2021年工作报告：持续完善制度机制 稳步推进注册制改革

中证讯7月24日，上交所站发布上海证券买卖所第五届理事会2021年作业陈述(节选)。

陈述显现，2021年，上交所理事会仔细实行法定责任，活跃建言献计，有用发挥在买卖所处理中的重要效果。整体来说，上交所各项作业取得了活跃成效，较好地完成了会员大会的作业组织，特别是在中国共产党树立100周年之际，仔细展开党史学习教育，厚实做好巡视整改作业，全力保证商场平稳运转，继续深化注册制变革试点，加速推动数字化转型建造，有力地推动了本钱商场高质量开展。

陈述指出，2022年是党的二十大举行之年，也是本钱商场高质量开展的重要战略机遇期。对照证监会的要求和广阔会员的等待，上交地点作业上还存在一些需求改善和进步的当地。理事会下一阶段作业考虑首要包含以下四方面：

一是进步政治站位，保证党的领导全面融入买卖所处理。在买卖所处理中，要一直坚持党的领导。一，发挥好会员大会的权利组织效果，广泛寻求整体会员定见主张，完成党的全面领导与凝集会员一致有机一致。二，理事会要经过法定方式和程序，把党的政治要求遵循落实到理事会的各项决议计划之中，做到科学民主决议计划。三，充沛发挥理事会专门委员会的效果，不断扩大会员参加买卖所处理的覆盖面，广阔会员要活跃为上交所变革开展建言献计，凝集共建买卖所的强壮合力。

二是坚持稳字当头，全力保护本钱商场平稳运转。上交所要充沛认识到本年举行党的二十大的严重政治含义，实在保护好本钱商场安稳。一，着力加强安全出产，实在保证中心买卖体系和事务安全运转。二，着力稳商场，加强微观局势和商场走势研判，坚决避免商场大起大落、快上快下。三，着力稳增加，自动服务“六稳”“六保”，支撑疫情防控和复工复产。四，着力稳预期，继续做好正面言论引导，自动处理和刻画预期，为商场平稳运转营建良好环境。

三是深化推动科创板建造，稳步推动注册制变革。上交所要加强与广阔会员的深度协作，继续强化科创板功用效果，把稳步推动注册制变革各项准备作业做实做细。一，优化科创板发行审阅准则机制，充沛发挥上市委、并购委和审阅组织等各方效果，近期要点是做好科创板三周年宣扬、做市商机制落地等作业。二，健全发行上市立体化的廉政危险防备机制，研讨树立纪委全程监督严重灵敏项目发行审阅作业机制，严格执行逃避、轮岗、离任、与监管目标往来、出资行为处理等准则，自动承受各方监督。

四是推动职业数字化转型，提高数字化智能化水平。数字化转型是高质量开展的必经之路，上交所要依照证监会相关作业要求，厚实推动数字化相关作业。一，加速买卖所数字化转型，厚实推动第四代中心买卖体系研制作业，继续推动内管数字化建造。二，推动科技监管一体化，将监管画像体系推行至股票和债券发行、管帐监管、内部处理等范畴，优化晋级买卖监管与期权风控体系。三，继续推动事务流程整合优化，推动会员“一通办”建造，提高事务处理的快捷性和服务目标的取得感。四，推动“一体化中台”建造，发动数据中台建造，推动数据规范贯标，加强数据分析师团队建造，提高数据安全处理才能，夯实数据处理根底。

五是继续完善准则机制，不断强化买卖所处理水平。上交所要继续推动准则建造和机制优化，为建造成为优质立异本钱中心和国际一流买卖所打好根底。一，加速补齐内部处理短板，仔细查找在上市推行、受理、审阅、质控等各环节存在的问题和缝隙，及时查漏补缺，防备未然。二，继续提高中心竞赛力，把买卖所作业融入党和国家作业全局，继续提高买卖地点商场运转、产品立异等方面的水平缓优势，不断增强代表国家参加全球竞赛的才能。三，抓好各类危险防控，坚决扛起扛好防备化解金融危险的政治责任，活跃做好要点范畴危险防备化解作业，要点重视和防备信息体系安全事情、债券违约等危险背面或许存在的腐败问题，统筹抓好开展与安全。