加载中 ...
首页 > 股票 > 市场 > 正文

[pta期货行情]重磅!部分基金备案事项或改为“事后检查”

2024-01-14 06:20:45 来源:盛楚鉫鉅网

  来历:我国基金报?  近期职业又传出公募基金存案事项进行调整的音讯。  我国基金报记者得悉,近期,不少基金公司人士反应接到监管告知,对未来基金存案事项进行修正,若体系中附件目录中无清晰对应的事

来历:我国基金报?

近期职业又传出公募基金存案事项进行调整的音讯。

我国基金报记者得悉,近期,不少基金公司人士反应接到监管告知,对未来基金存案事项进行修正,若体系中附件目录中无清晰对应的事项,如增设基金比例、下降费率、调整净值精度等,将不再要求事前存案,监管或进行过后查看。

实际上,监管层曩昔曾对基金存案事项进行过屡次调整。业内人士以为,此次一方面是监管层进一步简政放权,优化监管资源配置;另一方面也是要求基金公司不断提高内控办理的才能,夯实基金公司的主体职责。

部分存案事项或不再要求事前存案

监管减政放权又有最新动向。

据多位基金公司人士泄漏,本周刚刚接到基金存案事项改变的告知。

据悉,依据要求,未来基金存案事项参照附件目录履行,在目录中无清晰对应的事项,如增设基金比例、下降费率、调整净值精度等,将不再要求事前存案,由各基金办理人合规部分事前点评合规性,监管或进行过后查看。

在一位基金公司人士看来,近期撤销了一些前期需求存案的事项,直接的动因可能是自动权益基金批量降费。

“跟着自动权益基金费率变革正式施行,最近几个月,简直一切的基金公司旗下自动权益基金都在会集降费,过往基金降费是一项需求存案的事项,这将导致存案审阅的作业量大增。撤销存案能够直接提高作业效率。”上述基金公司人士剖析。

一位业内人士告知记者,此前监管曾发布过一个监管通报,规则了哪些是需求存案的事项,“包含基金降费、增设基金比例、修正成绩比较基准等等,政务体系里边也有相关目录,未来,里边没有的事项估计就不需求存案了。”

另一位业内人士也以为,撤销存案最直接的影响是提高了作业效率。“过往基金公司上报的一些需求存案的事项,需求等进展,咨询最新进展,流程上会杂乱一些,花费的时刻也比较多,现在则更为高效、快捷。”

还有业内人士坦言,高效的背面则要求基金公司不断提高内控办理的才能。“之前,基金公司遇到一些没有掌握的作业就会先走存案流程,得到监管回复之后再推动施行。现在撤销了一些存案事项,意味着基金公司需求危险自担。”

另一位基金公司人士也着重,未来基金公司更需求做好内控办理。“监管不再做前期审阅,意味着大部分的作业,只需基金公司决议施行就能够去推动了。可是,假如过后呈现不合规的危险行为露出,基金办理人需求自己承当主体职责,严峻的话可能会接到监管处分办法,”

“撤销一些存案事项之后,我们现在比较困惑的是关于一些详细作业在履行尺度上的掌握。”一位基金公司人士说到,“比方基金的赎回费及出售服务费下降多少起伏更为适宜,都需求基金公司自行决议方案。”

此外,还有业内人士举例称,最近一段时刻,债券基金增设持有时刻超越7天免赎回费的C类比例一度很难取得存案经过,现在撤销存案之后,债券基金是否能够增设这类比例,基金公司需求自己权衡其间的危险利害。

监管层进一步简政放权

8月3日,证监会网站发布了安徽辖区证券基金运营安排存案陈述事项作业指引。

上述公告显现,近期对证券基金运营安排存案陈述事项清单进行了更新,弥补了“危险准备金存管银行上年度所存管危险准备金的提取、出资办理、付出运用、年底结余等状况专项陈述”、“反洗钱相关存案事项”和“反洗钱相关陈述事项”三项存案陈述事项。一起,下线了新安排监管体系中的“基金产品注册后要素产生非实质性改变事项自动陈述”模块。

而从证券基金运营安排陈述事项发现,首要触及证券公司客户融资融券买卖数据陈述、证券基金运营安排年度陈述、境外安排经审计的财务陈述、审计陈述以及年度作业陈述,合规负责人年度查核陈述;基金办理公司内控监控状况年度点评陈述,基金办理公司年度陈述、年度审计陈述、内部操控点评陈述应包含子公司有关状况、证券基金运营安排、证券出资咨询安排各类月度运营报表、监管报表等;证券基金运营安排及其子公司财物办理事务月度报表陈述;证券基金运营安排月度报送境外子公司的首要财务数据及事务状况等。

触及基金范畴的还包含基金办理公司股东及安排架构改变状况陈述,基金办理人、基金托管人危险准备金相关状况陈述,基金比例持有人数量不满200人或基金财物净值低于五千万,接连60个作业日呈现前述景象的,基金办理人应陈述并提出解决方案,货币市场基金负违背度绝对值超越0.25%陈述、基础设施基金总财物被迫超越基金净财物140%的相关状况及拟采纳的办法等陈述等等。

实际上,曩昔几年,证券基金运营安排现有存案陈述事项屡次进行了下放、简化、兼并存案等优化。

如2021年12月9日,证监会证券基金安排监管部最新一期指出,进一步精简证券基金运营安排存案陈述事项,下放、简化、兼并存案、陈述事项24项。其间,包含撤销财物办理方案停止存案、兼并财物办理方案严重事项陈述等重要调整。

业内人士表明,此次监管层简政放权,不只优化了监管资源配置,并且还有利于提高基金公司不断提高内控办理的才能,夯实基金公司的主体职责。

猜你喜欢的标签:

“盛楚鉫鉅网-财经,证券,股票,期货,基金,风险,外汇,理财投资门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题,请与

我们联系删除或处理,客服邮箱,稿件内容仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同

其观点或证实其内容的真实性。

  • 声音提醒
  • 60秒后自动更新
  • 中国8月CPI年率2.3%,预期2.1%,前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%,预期4.0%,前值4.6%。

    08:00
  • 【统计局解读8月CPI:主要受食品价格上涨较多影响】从环比看,CPI上涨0.7%,涨幅比上月扩大0.4个百分点,主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%,涨幅比上月扩大2.3个百分点,影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看,CPI上涨2.3%,涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均,CPI上涨2.0%,与1-7月平均涨幅相同,表现出稳定态势。

    08:00
  • 【 统计局:从调查的40个行业大类看,8月价格上涨的有30个 】统计局:从环比看,PPI上涨0.4%,涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%,涨幅比上月扩大0.4个百分点;生活资料价格上涨0.3%,扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看,价格上涨的有30个,持平的有4个,下降的有6个。 在主要行业中,涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业,上涨2.1%,比上月扩大1.6个百分点;石油、煤炭及其他燃料加工业,上涨1.7%,扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升,上涨0.6%。

    08:00
  • 【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示,第二季度经济扩张速度明显快于最初估值,因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%,高于1.9%的初步估计。经济数据证实,该全球第三大经济体已重回增长轨道。(华尔街日报)

    08:00
  • 工信部:1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元,同比增长25.9%。

    08:00
  • 【华泰宏观:通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称,今年二、三季度全国部分地区的异常天气(霜冻、降雨等)因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期,但这些因素对整体通胀影响有限,未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价,短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近,年底前有望从高点小幅回落。

    08:00
  • 【中国信通院:8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示:2018年8月,国内手机市场出货量3259.5万部,同比下降20.9%,环比下降11.8%,其中智能手机出货量为3044.8万部,同比下降 17.4%; 2018年1-8月,国内手机市场出货量2.66亿部,同比下降17.7%。

    08:00
  • 土耳其第二季度经济同比增长5.2%。

    08:00
  • 乘联会:中国8月份广义乘用车零售销量176万辆,同比减少7.4%。

    08:00
  • 央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作,今日无逆回购到期。

    08:00
  • 【黑田东彦:日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整,以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。(日本静冈新闻)

    08:00
  • 澳洲联储助理主席Bullock:广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫,只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。

    08:00
  • 【 美联储罗森格伦:9月很可能加息 】美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

    08:00
  • 美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

    08:00
  • 美联储罗森格伦:鉴于经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩的”政策。

    08:00