新证券经纪人制度深圳市社保基金管理局浮出水面

本报记者日前从多家券商处了解到，《证券生意人托付署理合同（范本）（草稿）》（以下简称《草稿》）日前已完结在业界的征求意见，新的证券生意人准则正在逐步明晰起来。

生意人上岗或需双证

依据本年4月出台的《证券公司监督处理条例》规则，证券生意人应当具有证券从业资历。而看过《草稿》的某证券公司生意事务负责人向记者泄漏，仅仅只持有证券从业资历证书是不行的，证券生意人还必须获得“证券生意人证书”方可正式上岗。

“虽然《草稿》中没有呈现证券生意人需获得证券生意人证书的字眼，但从合同的相关条款中可以很清楚看出这一点。”上述人士告知记者，依照《草稿》中相关条款的规则，证券生意人在供给相关服务时，需要向客户出示证券生意人证书。

在证券生意人证书的获得和处理上，该负责人向记者表明，《草稿》的规则有点“出乎咱们的意料”。“一开始咱们以为这个证券生意人证书和证券从业人员资历证书的考取、处理方式相似，但看过《草稿》今后才知道，证券生意人证书是由证券公司来进行会集处理。”

《草稿》清晰规则，证券公司对证券生意人证书进行会集处理。证券生意人证书由证券公司一致处理年检。而在两边合同停止后，证券生意人应将该证书归还给证券公司。

“实际上，这就等于对证券生意人的事务资历进行了两层确定，其优点清楚明了。”业界人士说。现在，生意人部队内部处理非常紊乱，不少生意人私底下“脚踏两条船”，乃至是多条船。虽然在这次的《草稿》中也规则了在证券生意人不得一起为两家及以上的证券公司供给服务，但假如没有有用的处理手法，这一规则很难落到实处。

该人士表明，证券生意人持“双证”上岗和由证券公司行使对证券生意人证书的处理权正好处理了这一问题。从业资历证书仅仅从职业层面临一切证券从业人员进行处理，无法对证券生意人的行为进行束缚。而证券生意人证书的呈现，可以使证券公司与证券生意人之间的联系一一对应，有利于对证券生意人部队的处理和对其行为的标准。

开始定位“独立人”

一直以来，证券公司与其所雇佣的证券生意人之间的联系缺少清晰的定位，常常是因公司而异。

大多数证券公司将生意人视为“编制外”人员，但也有一些证券公司将生意人纳入了“正规军”部队。

针对这一现状，知情人士向记者泄漏，《草稿》对证券生意人的定位做出了清晰规则，证券公司与证券生意人之间不存在任何劳作用工联系，证券生意人不属于证券公司的职工。这样，证券生意人将作为一支“独立部队”而存在。

在清晰了证券生意人从业位置的一起，上述人士表明，《草案》进一步对证券生意人的事务范围做出了详细界定。

依据《草稿》的规则，证券生意人不得署理客户处理账户开立、刊出、搬运或许资金存取等事务；不得操作客户账户；不得向客户要求出资收益提成，向客户许诺出资收益和出资损失赔偿。

记者从商场中了解到，现在一些冠以“出资客户”和“客户经理”头衔的证券生意人，常常进行代客理财活动或为客户供给出资咨询的服务。在此次征求意见的《草案》中，以清晰将这些行为归入制止的队伍。

业界人士以为，事务范围的清晰，将使监管变得有据可依，然后推进整个职业的健康、持续开展。

搬运客户行为受限

某券商知情人士告知记者，在此次征求意见的《草稿》中，还特别增加了对证券生意人“换店主”的行为做出了规则。据泄漏，证券生意人在与原证券公司的合同联系停止后的一年内，不能有搬运客户的行为。

跟着各证券公司在客户资源上的抢夺日趋白热化，“挖角”证券生意人的现象也愈演愈烈。某北京券商营业部负责人向记者坦言，证券公司花重金“挖角”垂青的并不是证券生意人这一个人，而是他手中很多的客户资源。因而，证券生意人一旦离开原店主，必定将其把握的客户资源也随之带到新店主去。

业界人士指出，这种经过挖角证券生意人变相抢夺客户资源的做法，也算得上是一种恶性竞争。经过这种手法，证券公司看似从中获得了很大的利益，但实际上这种利益仅仅暂时的，职业开展也因而堕入一种浮躁的气氛中，非常不利于其长时间开展。

“假如这一规则可以出台施行，将促进证券生意事务的开展回归到实质上来。证券公司将更多地在进步生意事务的服务水平和专业化程度上下功夫，真实进步整个职业的开展水平。”