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2022-05-23 17:54:20 来源：盛楚鉫鉅网
屡禁不止，再现多起券商职工违规炒股事情。
近来，监管部门接连发布了3则有关证券从业人员违规生意股票的处分。其间显现，某券商职工借用别人账户炒股，违法生意股票，通过一番操作却亏本约75万元。更有证券公司副总操控弟弟账户生意股票，终究遭罚没194万元。
券商营业部副总操控其弟账户生意股票
遭罚没194万余元
5月25日，湖北证监局对证券从业人员刘延麟违规生意股票行为进行了立案查询、审理。
经查明，刘延麟为证券从业人员。2009年7月至2019年7月刘延麟上任于我国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部（以下简称中投香港路营业部），担任副总经理，归于证券公司从业人员。
“刘某”证券账户在2013年9月26日至2019年1月29日期间由刘延麟操控运用，而刘某为刘延麟的弟弟。
2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某账户转入资金804.38万元，扣除账户内转305.08亿元，外部资金转入499.3万元。其间，刘延麟名下银行账号转入299万元（占比59.89％）。转出资金424.97万元，扣除账户内转305.08万元，外部资金转出119.89万元。其间，转入刘延麟银行账号83.6万元（占比69.73％）。
在上述时间段，刘延麟运用单位工作电脑、手机算计操作“刘某”账户生意算计1.17万笔，占托付生意的86.07％。“刘某”账户共生意47只股票，成交金额为7070.43万元，其间刘延麟实践操控并运用“刘某”账户生意46只股票（占比97.87％），成交金额6354.58万元（占比89.88％）。
2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某账户累计账面盈余107.94万元。依照刘延麟实践操控并运用刘某账户成交金额占比89.88％核算，其间归属刘延麟的账面盈余为97万元。
综上，刘延麟借用“刘某”账户生意股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规则，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
随后，刘延麟提出三点申辩定见，不过经审阅，湖北证监局对刘延麟的申辩定见不予采用。根据刘延麟违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度，对刘延麟借用别人账户生意股票的行为，根据相关规则，决议没收其违法所得97万余元，并处以97万余元罚款。
券商分公司副总通过近1500笔生意
终究亏本超40万元
无独有偶，5月25日，湖北证监局还发布了一则行政处分决议书，再现证券从业人员违规生意股票行为。
该处分决议书显现，经查明，帖花卫为证券从业人员。2016年8月至2018年5月担任万和证券股份有限公司湖北分公司（以下简称万和证券湖北分公司）副总经理；2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。
不过，“余某”和“马某”证券账户在2017年7月13日至2018年10月18日期间先后由帖花卫操控运用。
从其证券账户的资金状况来看，“余某”账户在2017年7月13日至2017年11月1日银证转账转入资金算计41.85万元。“马某”账户在2017年10月11日至2018年10月18日银证转账转入资金算计230.36万元。该部分资金来源均为帖花卫向职工集资或其自筹资金。“余某”账户在2017年7月19日至2017年11月1日期间转出资金26.98万元，“马某”账户在2017年10月26日至2018年10月18日期间转出资金204.08万元，该部分资金去向均为帖花卫指挥操控。
“余某”和“马某”证券账户在2017年7月13日至2018年10月18日期间由帖花卫操控运用。期间别离托付生意算计335笔、1159笔，算计1494笔。
不过，通过帖花卫的一系列操作，两人账户均产生不同程度的亏本，算计41.2万元。2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”账户生意生意金额为1937.4万元，亏本14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户生意生意金额为2826.4万元，亏本26.3万元。
综上，湖北证监局以为帖花卫借用“余某”和“马某”账户生意股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规则。根据帖花卫违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度，对帖花卫借用别人账户生意股票的行为，湖北证监局决议，对帖花卫处以20万元罚款。
券业人员运用多账户违法生意股票
终究算计亏本约75万元
5月24日，证监会江苏监管局发布一则行政处分决议书。根据相关规则，对赵小伟、郭晓鸣违法生意股票行为进行了立案查询、审理。
据了解，2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券股份有限公司姑苏苏华路证券营业部、国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）姑苏干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券姑苏干将西路证券营业部、广发证券股份有限公司姑苏大路东证券营业部任职。
涉案期间，赵小伟、郭晓鸣均具有证券从业人员的身份。
经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣一起运用荣某某证券账户进行股票生意。其间，赵小伟运用该账户生意国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额约450万元；郭晓鸣运用该账户生意合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额约918万元。二人一起运用该账户施行的股票生意算计亏本16.68万元。
自2015年11月起至2018年10月，赵小伟运用6个账户，算计生意东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为2.6亿元，算计亏本约75万元。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第一百九十九条的规则，我局决议：对赵小伟、郭晓鸣别离处以2万元罚款。
本文源自我国基金报
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