[股票几点集合竞价]601718
和讯网音讯因违规代客炒股,西藏东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部生意人李正光近来接到青岛证监局警示函。
青岛证监局表明,经查明,李正光在任职西藏东方财富证券青岛同兴路营业部证券生意人期间,存在暗里承受投资者托付生意证券的行为,违反了《证券生意人处理暂行规则》第十三条的规则。该规则第一项显现,证券生意人不得有“替客户处理账户开立、刊出、搬运,证券认购、买卖或许资金存取、划转、查询等事宜”行为。
就在不到两个月前,7月30日,由于李正光的行为,东方财富青岛同兴路证券营业部被青岛证监局要求责令改正并添加合规查看次数。为加强监管,严厉打击生意人代客买卖的违规行为,青岛证监局此次直接对李正光个人出示警示函。
青岛证监局要求,李正光应仔细吸取教训、合规从业,根绝此类违规行为的再次发生。
关于本篇文章的更多报导,咱们已在上刊登,使用商铺查找“和讯财经”,下载并参加猜指数活动赢取京东卡和万元现金大奖
“盛楚鉫鉅网-财经,证券,股票,期货,基金,风险,外汇,理财投资门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题,请与
我们联系删除或处理,客服邮箱,稿件内容仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。