佳木斯电机股份有限公司（24k黄金价格）
2023-12-24 11:32:28 来源：盛楚鉫鉅网
原创小壹口壹口合规
收录于论题#事例剖析69个
2021年6月17日，上海证监局发布2021第5号行政处分决议书，对某证券经营部经纪人赵某暗里承受客户托付生意证券案进行了处分。
花甲之年代客炒股，生意1.5亿，被罚30万
当事人：赵某，男，1957年10月出世，算起来已入花甲之年。
2010年12月1日至2019年8月22日，赵某担任某证券公司上海金陵东路证券经营部证券经纪人。
2016年8月31日至2019年8月22日期间，赵某承受方某托付，操作“方某”证券账户进行“沙钢股份”“圣济堂”“天目湖”等多只股票生意，累计成交金额算计1.5亿元，算计亏本。
赵某未实践获取收益分红或酬劳。
监管部门以为，赵某作为证券经纪人，根据《证券经纪人办理暂行规矩》第四条第一款规矩，归于证券从业人员，其暗里承受客户托付并运用“方某”账户生意股票的行为，违背了2005年《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”的规矩，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违背本法规矩，暗里承受客户托付生意证券”的违法行为。
根据赵某违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百一十五条的规矩，监管部门决议：对赵某责令改正，给予正告，并处以30万元罚款。
年内已有5名从业人员代客炒股被行政处分
今年以来，监管部门针对证券从业人员算计发布行政处分决议书15份。在处分事由中，12份触及从业人员炒股排在第一位，紧随其后的便是从业人员暗里承受客户托付生意证券。
算上本例，今年以来已有5名从业人员因而被行政处分：
1.2021年5月20日，浙江证监局对某证券经营部出资参谋助理黄某燕暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：2019年3月7日至2020年4月8日期间，黄某燕暗里承受黄某伟托付，操作黄某伟一般证券账户和信誉证券账户生意证券，累计托付下单933笔，累计成交金额80,30万元，累计亏本20.79万元。黄某燕未获取收益分红及酬劳。依规，监管部门责令黄某燕改正，给予正告，并处以11万元罚款。
2.2021年4月25日，中国证监会对某证券经营部客户经理单某暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：单某在从业期间是严某某的客户经理，2015年10月21日至2016年9月2日，单某暗里承受严某某托付运用其名下证券账户生意股票，累计买入金额3675万元，累计卖出金额4816万元。单某取得严某某付出的30万元酬劳。依规，监管部门责令单某改正，给予正告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。
3.2021年4月16日，四川证监局对某证券经营部总经理刘某杰暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：2014年2月至2019年2月，暗里承受客户许某托付，下单4万余笔，成交58.33亿元，从中获取生意佣钱提成343.76万元；2015年8月至2019年2月，暗里承受客户李某平托付，下单1993笔，成交3.12亿元，从中获取生意佣钱提成6.88万元；2018年5月至2019年2月，暗里承受客户曹某托付，下单319笔，成交1242万元，未获取违法所得；2017年11月至2019年1月,暗里承受客户托付操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”的证券账户，生意5453笔，成交3.88亿元，未获取违法所得。综上，刘某杰暗里承受客户托付生意证券违法所得350.64万元。依规，监管部门责令刘某杰改正，给予正告，没收违法所得350.64万元，并处分款1000万元。
4.2021年3月2日，广东证监局对某证券经营部总经理石某华暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：2018年1月16日至2019年8月27日，石某华承受客户托付办理“黄某武”证券账户，由石某华自行决议详细生意时点和价格、数量等并下单托付。石某华未从中收取相关收益分红，但获去佣钱提成3224.02元。依规，监管部门对石某华给予正告，没收违法所得3224.02元，并处以罚款2万元。
免责声明：本文系个人收拾，如有收支，请咨询专业组织并查询相关法律法规及监管部门定见，自己不承当任何职责。重视大众号可了解更多事例剖析和规矩解读，欢迎转发！材料同享、信息同享、入群、投稿、转载可微信查找并重视大众号“壹口合规”！
“盛楚鉫鉅网-财经,证券,股票,期货,基金,风险,外汇,理财投资门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00
