601179资金流向(配资排排)

监管组织一直对非持牌组织展开事务进行严厉约束，但组织从事非持牌事务的现象屡禁不止。近来，记者了解到，证监会向某券商在香港的全资子公司下达了监管定见，催促该券商香港子公司不得“新增任何非持牌事务”、“并在合理期限内整理现有非持牌事务”。

在后期的审阅中，证监会发现该券商香港子公司展开的放债事务不属于香港证监会监管的持牌事务。经查，该券商香港子公司运营违背主业，很多从事非持牌事务形成了较大亏本。

据本报记者不完全统计，现在有20多家内地大中型券商在香港设立了全资子公司。现在，尽管外界并未明晰收到监管定见的详细券商香港子公司，但业内人士以为，监管组织的上述监管方法也给其他券商境外子公司提示了危险。

展开很多非持牌事务

2015年11月，某证券公司向证监会提交了对香港子公司增资的申请材料。

证监会在审阅中发现，该券商香港子公司经过其在英属维尔京群岛注册的全资子公司发行了较大数额的人民币揭露债。有关发债文件规则，如果在特定情况下香港子公司不能及时获得该证券公司的增资，将会触发债款违约。该券商香港子公司因展开放债事务形成较大亏本。所以，该券商向证监会提交了对香港子公司增资的申请材料。

据悉，此类放债事务不属于香港证监会监管的持牌事务，而受香港法例第 163 章《放债人法令》监管。

证监会发现，在从事相关事务过程中，该券商香港子公司未能充沛实行尽职查询职责，对抵押品实践价值及告贷方偿债才能评价严重不足。

因为该证券公司未能及时、精确、全面地将上述情况陈述监管组织。因而，证监会对该证券公司及其香港子公司进行了专项查询。经查，该证券公司对香港子公司的办理制度不健全、执行不到位，未能在展开战略、展业形式、严重出资决策、办理团队、财政、合规、风控等方面对香港子公司施行有用管控；香港子公司事务展开定位不明晰，公司办理单薄，办理制度不健全，内部办理混乱，运营违背主业，很多从事非证券持牌事务形成较大亏本。

证监会以为，上述情况反映出证券公司未依法实行对香港子公司的办理职责，未有用催促其建立健全法人办理结构、加强合规内控和危险办理以及审慎展开有关事务，违反了《证券公司监督办理法令》、《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》的有关规则。

依据上述情况， 证监会及有关监管局对该证券公司采取了责令添加内部合规查看次数、 处置有关职责人员并陈述成果的监管方法，对该证券公司相关人员采取了监管说话的方法，并责令该证券公司催促香港子公司不得新增任何非持牌事务、并在合理期限内整理现有非持牌事务。

违规公司为哪家？

据记者不完全统计，有20余家大中型券商在香港设立了全资子公司，包含中投、兴业、中泰、安全、中信建投、银河、招商、申万宏源、中信、华泰、海通、国泰君安、光大、安信、财通、长江、东方、东兴、方正、广发、国金、国信、西南等证券公司。

而在上述这些证券公司中，契合“香港子公司具有隶属英属维尔京群岛注册的全资子公司”条件的是光大证券。

光大证券于本年6月15日晚间公告，公司董事会审议经过了《关于公司香港子公司光证金控向光大控股收买光证世界49%股权的方案》。材料显现，光证世界为依据英属维尔京群岛法令于1992年7月14日注册建立的有限公司。买卖完成后，光证金控将持有光证世界100%的股权。

光证世界为出资控股公司在香港首要从事证券、期货、外汇及金业生意服务、财富办理服务、出资银行、财物办理、自营出资及材料研讨事务。

光证世界的首要子公司包含我国光大证券（香港）有限公司、我国光大外汇、期货（香港）有限公司、我国光大融资有限公司、我国光大证券财物办理有限公司、我国光大金业出资有限公司、我国光大财富 办理有限公司、我国光大材料研讨有限公司、我国光大证券财政有限公司、我国阳光富尊出资有限公司、我国光大证券世界结构融资有限公司及阳光富尊（深圳）金融服务咨询有限公司。

未经审计的财政数据显现，到2015年12月31日，光证世界总财物约为港币34.15亿元，净财物约为港币12.99亿元，2015年度股东应占赢利约为港币7945万元。到2016年5月底，光证世界净财物约为港币13.08亿元。

除了光大证券香港子公司光证金控，在英属维尔京群岛注册建立公司的还有国泰君安证券。2015年年报显现，国泰君安世界控股的直接控股公司及终究控股公司分别为于英属处女群岛注册建立的国泰君安控股有限公司（国泰君安控股）及于中华人民共和国注册建立的国泰君安证券股份有限公司。

记者查阅很多揭露信息，但到发稿，未有切当信息标明上述监管方法与这两家大型券商香港子公司有关。关于监管方法的进一步执行，本报记者将持续坚持重视。