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2023-12-22 16:29:01 来源：盛楚鉫鉅网
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编者按：
作为证券从业人员，制止借用家人证券账户炒股、制止暗里承受客户托付进行证券生意的规则被千叮万嘱，可是仍不时有人因触及执业行为的“红线”而被处分。
11月26日，重庆证监局在官网发布了两则行政处分决议书。该处分决议书显现，长城证券重庆区域营业部职工罗媛媛于2016年9月30日至2017年7月6日的从业期间，借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票，被处以6万元罚款；王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日的从业期间，暗里承受客户托付，操作6个证券账户生意相关证券，被处以10万元罚款。
《每日经济新闻》记者致电罗媛媛和王亦天曾任职的长城证券重庆金童路证券营业部，对方称上述两人均已从长城证券离任。
业内人士表明，这两年券商大多都是“合规先行”，管理方法也在不断更新，在这种状况下，要查出代客理财之类的违规行为并不难。
每经记者李一玮每经修改何剑岭
两人违规炒股均未获利
11月26日，重庆证监局在官网公告了两则行政处分决议书，处分事项为证券从业人员借用家人证券账户炒股和暗里承受客户托付进行证券生意。该行政处分决议书显现，罗媛媛在2016年9月30日至2017年7月6日，作为证券从业人员，在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票，累计买入金额17062779元，累计卖出金额16764299.06元。因核算期末罗某清证券账户尚持有股票，上述期间违规生意股票累计账面盈余金额为-195994.49元。
罗媛媛的以上违法现实，有劳动合同、经历材料、我国证券业执业证书、证券账户托付流水、成交流水、状况阐明、询问笔录等根据证明。根据《证券法》第一百九十九条的规则，重庆证监局决议责令罗媛媛依法处理不合法持有的股票，并处以6万元罚款。
此外，王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日期间，作为证券从业人员，在长城证券股份有限公司重庆观音桥证券营业部和长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，暗里承受客户托付，操作“左某梅”、“闫某伟”、“王某琼”、“熊某蓓”、“曾某”、“罗某清”6个证券账户生意相关证券，未见取得实践收益。
王亦天的以上违法现实，有劳动合同、经历材料、证券从业人员公示信息、相关证券账户托付流水、成交流水、状况阐明、操作账户所运用电脑的MAC地址、询问笔录等根据证明。根据《证券法》第二百一十五条的规则，重庆证监局决议对王亦天给予正告，并处以10万元罚款。
千叮万嘱制止两项行为
值得注意的是，王亦天和罗媛媛在违规行为中均未获利，可是依照《证券法》的规则，依然被处分数万元。
《每日经济新闻》记者注意到，《证券法》第二百一十五条规则：“证券公司及其从业人员违背本法规则，暗里承受客户托付生意证券的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。”
《证券法》第一百九十九条规则：“法令、行政法规规则制止参加股票交易的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的，责令依法处理不合法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。”
作为证券从业人员，借用家人证券账户炒股、暗里承受客户托付进行证券生意，这两项都是被千叮万嘱的制止性行为，可是依然不时有人因触及执业“红线”而被罚。海南证监局发布的1~10月行政处分事例汇总信息显现，今年以来，共有17起证券从业人员违规炒股被处分的状况产生。
某券商资深从业人士告知《每日经济新闻》记者：“要正式成为从业人员，都是要先进行合规检查、请求执业资历、进行公示等过程。这两年券商大多也都是‘合规先行’，工作地址的网络、工作电脑MAC地址、从业人员手机号都需求报备，证券交易每笔都是有记载可查，并且管理方法也在不断更新。在这种状况下，要查出代客理财之类的违规行为并不难。”
每日经济新闻
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