基金交易（基金交易行情介绍）

证券公司的客户司理帮炒股，成果亏了不少钱。后来，他传闻证券公司能够代客理财，于是就去找证券公司的客户司理，希望能帮他赚点钱。没想到，他刚进入证券公公司，就被奉告，他的账户现已被冻结了。这让他十分抑郁，自己辛辛苦苦出资的钱，怎样就这么不值钱了呢？莫非真的是自己炒股不行吗？其实实这也不能怪他，究竟他的资金实在是太少了，底子没有办法支撑这么大的出资。

每经记者：陈晨每经修改：叶峰

从业人员炒股屡禁不止。近来，陕西证监局发表了一则证券从业人员炒股的处分。据发表，2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总司理。任职期间，周某虎炒股累计成交金额15850元，卖出后盈余3080.35元。终究，陕西证监局对周某虎没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

值得一提的是，《每日经济新闻》记者并未在中国证券业协会查询到周某虎的执业状况，对此记者致电中邮证券董事会办公室，相关人士告知记者，因为疫情等原因，导致周某虎考取从业资历延期，现在周某虎也在活跃考取从业资历。别的，记者从该人士进一步了解到，现在公司也已得知周某虎被处分状况，正在着手考虑对当事人的内部处分。

别的，就从业人员炒股被监管处分的状况，近期还有海通资管、国盛证券的相关人员。

人力资源总司理违规炒股

陕西证监局发表称，对周某虎证券从业期间违法生意股票行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

经查明，2019年3月13日，周某虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立"周某虎"证券账户。该账户由周某虎自己实践操控运用，账户资金来自周某虎。

2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总司理，为证券公司从业人员。任职期间，周某虎于2021年5月12日、6月11日运用自己手机下单操作"周某虎"证券账户，别离买入"东山精细"500股、"领益智造"1000股，累计成交金额15,850元。前述买入股票于2021年6月23日悉数卖出，卖出成交金额18,965元，扣减相关税费后共盈余3,080.35元。

陕西证监局以为，周某虎的上述行为违背了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成《证券法》榜首百八十七条所述"法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，违背本法第四十条的规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券"的违法行为。

终究，陕西证监局决议对周某虎没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。

值得一提的是，记者从中国证券业协会网站查询发现，中邮证券并没有周某虎的执业挂号记载。

关于协会网站查询不到中邮证券周某虎的状况，记者致电中邮证券董事会办公室，相关人员告知记者，因为疫情等原因，导致周某虎考取从业资历延期，现在周某虎也在活跃考取从业资历。别的，记者从该人士进一步了解到，现在公司也已得知周某虎被处分状况，也在着手考虑对当事人的内部处分。

上月才有2位从业人员炒股被罚

近期，有关证券从业人员炒股的处分较为密布。最为知名的便是海通资管权益出资部副总监违法炒股生意金额近147亿元，赚约5500万，并且涉嫌"老鼠仓"的处分了。

6月29日，上海证监局发表了刘某违法生意股票的行政处分决议书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先下一任海通资管研究员、出资司理、权益出资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后使用"秦某珍"等5个证券账户持有、生意股票，累计生意金额约146.82亿元，盈余约5463.87万元。此外，上海证监局在查询中还发现，刘某涉嫌使用未公开信息生意的行为，也便是俗称的"老鼠仓"。据悉，现在刘某使用未公开信息生意案已在刑事审判阶段没有判定。

终究，上海证监局决议，责令刘某依法处理不合法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

同样是从业人员炒股近期被罚的还有国盛证券的营业部客户司理。6月30日，厦门证监局发表显现，2018年12月3日至2022年3月31日，柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户司理，为证券公司从业人员。柳某信在国盛证券任职期间，决议计划并操作爱人雍某娜的证券账户，累计生意金额910.60万元，生意全体亏本。此外，柳某信存在暗里承受客户托付生意证券状况，但并未从客户获取收益分红或酬劳。

终究，厦门证监局对柳某信借别人名义持有、生意股票行为责令依法处理不合法持有的股票，并处以3万元罚款；对柳某信暗里承受客户托付生意证券行为，责令改正，给予正告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款。

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