证券离职后炒股(证券从业人员离富国基金管理公司职后可以炒股吗)

财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，关于证券从业人员违规炒股，监管罚单从未缺席。

11月10日，广东证监局发表一则行政处分决议书，这张35万元罚单开给原中投证券一营业部客户经理罗某方，处分原由于违规持有、生意证券。记者注意到，这是本年来第3起原中投证券从业人员违规炒股的相关罚单，前两例均开给了营业部负责人。

从全职业来看，2021年至今，针对违规生意持有证券，证监会至少已开出16张罚单，其间从业人员被罚数量居前有原中投证券（3人）和英大证券（2人）。上述违规炒股事例大都为亏本，“一顿操作猛如虎”后仅5人盈余。对从业人员违规炒股，证监会多采纳没收违法所得及罚款的行政处分，处分金额从1万元到1万元不等，仅1例被采纳行政监管办法。

违规炒股亏本被罚35万元

广东证监局的罚单，让原中投证券职工多年前的违规炒股细节浮出水面。罚单显现，罗某方为证券从业人员，2012年4月至2018年11月在原中投证券广州创始大路北证券营业部（现归属中金财富证券）担任客户经理，2018年12月离职后不再从事证券业。值得注意的是，罗某方违规炒股归于典型“赔了夫人又折兵”的反面教材。

在从业期间内，罗立方与老公肖某（现已离婚）一起操控运用证券账户（含信誉账户）持有、生意股票，累计成交金额68,380万元，全体生意亏本。其间，生意资金的来历、去向主要为罗某方，生意的盈亏由其家庭一起承当。

罗某方的中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大路营业部开立，2018年4月13日销户。除个人违规炒股外，罗某方还涉嫌操作亲属账户，根据罗立方的要求和组织，刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开立了证券账户，并交由罗立方运用。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节及社会损害程度，根据2005年《证券法》相关规定，广东证监局决议，责令罗某方依法处理不合法持有的股票，并处以35万元罚款。

本年已有两次前车之鉴

值得注意的是，原中投证券职工违规炒股早有前车之鉴，本年来至少已发生3起相关罚单，前两例均指向营业部负责人。

5月25日，湖北证监局发布了2021年的1号行政处分，领罚的是原中投证券营业部副总经理，被罚原因相同是违规生意股票。罚单显现，2009年7月至2019年7月刘某麟上任于中投证券武汉香港路证券营业部，担任副总经理。

2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某麟运用单位工作电脑、手机算计操作弟弟“刘某”账户生意算计11,681笔，占托付生意的86.07％，共生意47只股票，成交金额为7070.43万元，其间刘延麟实践操控并运用“刘某”账户生意46只股票，成交金额6354.58万元。刘某账户累计账面盈余107.94万元，其间归属刘某麟为97.01万元。

对刘延麟借用别人账户生意股票的行为，根据相关规定，湖北证监局没收其违法所得97.01万元，并处以97.01万元罚款。

无独有偶，3月8日，山东证监局2021年1号行政处分相同开给了原中投证券营业部总经理。张某春1996年进入证券业，从业已有24个年初，先后在原南方证券、原中投证券任职，现任职于中金财富证券。

2015年6月至2017年7月两年多时间内，张某春运用其爱人“康某”账户持有、生意股票20只，生意股票总成交金额1012万余元，亏本17万余元。山东证监局决议对张某春处以3万元罚款。

从业人员屡次跨越监管“红线”

2020年3月1日正式施行的新《证券法》再次明确规定，证券从业人员直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

证券从业人员不能炒股是铁律，但跨越监管“红线”的事例却屡禁不止。据不完全统计，2021年至今，针对违规生意持有证券，证监会至少已开出16张罚单。其间从业人员被罚数量居前有原中投证券（3人）和英大证券（2人）。

从执业岗位来看，被罚的多为证券公司分支组织经纪人、客户经理和出资参谋，也有营业部总经理和副总经理被罚。从盈余状况来看，上述违规炒股事例大都为亏本，仅有5人盈余，盈余金额最高达1499.62万元，最低为1361.92元。

对从业人员违规炒股，证监会多采纳没收违法所得及罚款的行政处分，处分金额从1万元到1万元不等。其间“巨额”罚单开给了广发证券一营业部总经理江某涛，没收江某涛违法所得1499.62万元，并处以1万元罚款，算计罚没约2900万元。

也有被采纳行政监管办法的特例，9月27日，方正证券证券公司吉首人民路证券营业部负责人徐某业，因存在借用别人名义生意股票的行为，被湖南证监局采纳监管说话办法；违规炒股还涉及地点组织，湖南证监局一起对方正证券采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述的监管办法。