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证券业分类监管不仅在证监会层面，未来还或许深化到分子安排层面。

近来，深圳证监局就发布公告称，将经过分类监管、树立首要联络机制、充分发挥协会自律效果等手法强化分支安排监管。

现在深圳现有证券分支安排560余家，跟着新《证券法》施行后证券分支安排树立由行政批阅转为过后存案办理，证券分支安排数量或许进一步添加，监管资源有限与不断添加的监管目标之间的杰出对立亟待处理。

值得注意的是，近两年来，跟着证券运营分支安排违法违规事例的添加，全国多地的证监安排正越来越认识到证券公司分支安排监管的重要性，经过分类监管自律查看、合规办理训练班等方法不断推动证券分支安排的合规建造。

三大行动探路分支安排监管

为处理监管资源有限与不断添加的监管目标之间的杰出对立，深圳证监局表明，将不断探究优化监管机制，经过分类监管、树立首要联络机制、充分发挥协会自律效果等手法强化分支安排监管。

首要，完善分类监管作业机制，合理装备监管资源。

深圳证监局树立辖区证券分支安排分类监管机制，优化点评目标，清晰点评内容与程序，强化分类成果运用，经过分类监管完成对证券公司分支安排的差异化监管和自律办理，进一步促进辖区证券分支安排进步合规运营认识，强化内部操控，防备危险。

其次，树立首要联络单位机制，强化沟通联络。

同一证券公司在深分支安排由公司总部指定其间一家分支安排作为首要联络单位，首选有办理功能的在深分公司，首要联络单位担任统筹和谐公司在深各分支安排，做好监管要求传达履行、分支安排合规管控、投诉与告发处理、信息报送、监管咨询等作业。

经过分支安排首要联络单位机制，抓要害安排、要害人，充分发挥首要联络单位的统筹和谐效果，强化沟通联络，不断进步分支安排合规与内控办理水平，一起经过首要联络单位层层传导压力，进一步进步辖区证券分支安排的监管效能。

一起，树立协同监管作业机制，缓解监管资源缺乏。

深圳证监局辅导深圳市证券业协会（简称“深证协”）展开证券分支安排自律监管，聚集证券职业政策法规、商场热门安排职业训练沟通，展开助力证券职业文化建造等作业，充分发挥深证协的自律办理功能，助力辖区证券分支安排监管，缓解监管资源缺乏的困难，进步监管有效性。

深圳探究分支安排分类监管

根据中证协发布的数据，到2018年年末，全国证券公司营业部数量已达到11468家，比较于2010年的4630家，8年内营业部数量大幅添加了150%。数量很多的证券分支安排与有限的监管资源之间的对立，正在日益凸显。

以深圳为例，现在深圳现有证券分支安排560余家，跟着新《证券法》施行后证券分支安排树立由行政批阅转为过后存案办理，证券分支安排数量或许进一步添加，这对监管的全面性、及时性、有效性等提出了应战。

为此，深圳证监局在4月9日表明，树立了辖区证券分支安排分类监管机制，并会同深证协一起展开了2019年试点评作业。根据方案，2020年深圳证监局及时修订《深圳辖区证券公司分支安排分类监管作业指引》（简称“指引”），由深圳局辅导深证协安排施行分支安排点评作业，根据分类成果对证券公司分支安排施行差异化监管和自律办理。

事实上，深圳证监局早在2019年就推出了指引。2019年4月18日，深圳证监局曾举行辖区证券公司分支安排监管作业会议，对指引的起草布景和具体要求进行解说，对拟更新上线的行政许可体系进行介绍，并就日常监管和行政许可中发现的违法违规问题和典型事例进行通报。辖区证券公司、分支安排共600余人参与。

而在不久前的5月14日，深圳证监局还公告称，探究树立了深圳证券期货运营安排、上市公司等职业协会协同监管作业机制，凭借职业协会延伸监管手臂，发挥监管合力，进步监管效能。经过辅导深证协合作展开证券公司分支安排分类监管、投诉胶葛调停等作业，辅导深上协、基金同业公会帮忙展开辖区上市公司、独立基金出售安排现场查看，合作构建危险预警模型和危险分类标准，探究开发科技监管体系。

分支安排监管逐渐强化

5月22日，证监会就新版《分类监管规矩》揭露征求意见，包含完善继续合规情况的扣分标准及调降等级根据。在近两年实践中，建立履行的一些处理标准估计将固化到规矩层面。

其间值得注意的是，新版《分类监管规矩》进一步清晰了对证券公司子公司、分公司、营业部相关行政处罚和行政监管办法的扣分标准。例如证券公司分公司、营业部等分支安排被直接采纳上述办法的，折半扣分，累计最高扣5分。

尽管折半扣分看起来对证券公司分类评级成果影响不大，但考虑到分支安排数量很多，相关危险仍是不行小觑。据券商我国此前的不完全统计，上个点评期（2018年5月1日至2019年4月30日）内，各地证监局共向15家券商的分支安排下发19份监管罚单。

首要触及的问题包含内控不完善、违背投资者恰当性要求以及存在屡次分支安排改变担任人报备超期、办理合规存在缝隙、违规安排职工代销非正常途径的私募产品等。

且分支安排担任人则成为分支安排层面影响分类点评成果的重要因素。据不完全统计，有6家券商营业部担任人在点评期内受罚，违规事项首要集中于违规炒股，以及为客户之间的融资供给中介等便当等行为。

所幸，监管安排和职业自律协会也正逐渐认识到证券公司分支安排的监管难题。例如2019年7月到9月，广东证券期货业协会于安排展开了掩盖949家证券期货分支安排的宣讲活动，并对34家证券公司分支安排进行了分类监管自律现场查看。

“合规办理已不再是简略的对外部监管要求的被迫满足于习惯，而是已成为支撑证券职业立异开展的内涵需求和继续运营的原动力。”中证协则分别在2019年8月、9月，联合天津市证券业协会、广东证券期货业协会举行辖区证券分支安排合规办理训练班，旨在强化合规准则标准向运营办理流程的细化和浸透，以及合规理念向运营理念的注入与融合。