承销发行的债券募资与货币基金和债券基金约定用途不符 两券商被出具警示函
2022-10-10 12:04:39 来源：盛楚鉫鉅网
因未彻底实行受托办理人责任，其承销发行的债券征集资金与约好的用处不符，贵州证监局、甘肃证监局近期分别对国金证券、国泰君安证券出具了警示函。
贵州证监局近期发布了《关于对国金证券采纳出具警示函办法的决议》。决议称，在对毕节市碧海新区建造出资有限责任公司“15碧海债”、“16碧海01”、“16碧海02”三只公司债券的受托办理人履职状况进行现场查看时，发现碧海新区建造公司将“15碧海债”征集资金7.93亿元、“16碧海01”和“16碧海02”征集资金4.01亿元转借给毕节市开源建造出资（集团）有限公司。贵州证监局以为，国金证券作为债券受托办理人，未依照相关规则催促发行人按约好运用征集资金，因而对其出具警示函。
华南某中型券商固定收益部业务总监表明，从证监局发表的状况看，发行人运用征集资金的用处与征集阐明书上发表的资金运用方案不一致。一般来说，债券征集资金主要用处包含三方面：一是偿还银行贷款，二是弥补企业流动资金，三是用于项目建造，一般不用于资金拆借，因而毕节碧海新区建造公司归于违规运用征集资金。
上述券商业务总监进一步剖析道，作为债券的受托办理人，在债券存续期，券商有权对发行人募资的存管、划转及本息偿付等进行监督。证券公司能够经过许多方法，如事前提示等方法防患于未然。
“像咱们公司就会与发行人、银行事前签订协议，银行在处理资金划转之前，需得到券商项目组的赞同才会进行。此外，公司也有专门的小组人员来担任跟进、继续督导。”这位总监表明。
除国金证券以外，国泰君安证券近期也因其承销的债券募资违规运用而受罚。8月16日，甘肃证监局对国泰君安证券采纳了出具警示函的办法。甘肃证监局以为，国泰君安证券作为平凉市城乡建造出资有限责任公司2017年非公开发行公司债券的受托办理人，未依照《公司债券受托办理人执业行为准则》的规则有用监督发行人征集资金运用及信息发表，且出具的2017年度受托办理业务陈述中发行人征集资金运用信息与实际状况不符，因而对国泰君安出具警示函。
近年来，监管层不断加强对公司债征集资金运用的监督办理，监督重点是征集资金办理的运用和信息发表。此外，在强化中介机构服务、加强问责机制等方面也加强了监管。
据上证报不彻底统计，今年以来，还有德邦证券、东海证券因作为公司债受托办理人未能履职而被监管警示。
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