[300140股票]新证券法实施后首例!药明康德股东上海瀛翊违规减持被罚2亿元
2023-01-05 00:10:48 来源：盛楚鉫鉅网
红星资本局5月13日晚间音讯，药明康德（603259.SH；02359.HK）股东悄然减持29亿元总算出了处分成果。
据药明康德公告，因减持公司股票涉嫌违法违规，股东上海瀛翊出资中心（有限合伙）（以下简称“上海瀛翊”）收到证监会行政处分事前奉告书。关于上海瀛翊未按规矩实行信息发表责任及转让股票不符合相关规矩的行为，证监会责令上海瀛翊改正，给予正告，并处以2亿元的罚款。
到5月13日收盘，药明康德A股收跌0.39%，报100.89元/股，总市值2982亿元；H股收涨1.39%，报98.45港元/股，总市值2910亿港元。
上海瀛翊违规减持高达29亿
据药明康德公告，2021年5月10日，上海瀛翊所持药明康德股票禁售期满后，上海瀛翊的实行业务合伙人江苏瑞联出资基金办理有限公司实行董事、总经理陈志杰向作业人员下达了减持药明康德的指令，上海瀛翊于2021年5月14日开端减持药明康德，到2021年6月8日，累计减持药明康德算计1724.97万股，占总股本的0.6962%（到2021年6月10日总股本为根底核算），减持价格为143.49-176.88元/股，减持总金额28.94亿元。
红星资本局曾报导，彼时事发后，药明康德称也是偶然间才发现了股东在悄然减持。6月8日，公司因施行2020年度权益分配，取得了中国证券挂号结算有限责任公司发送的最新股东名册，注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化。随后公司当即经过发函以及电询的方法，向上海瀛翊进行核对并提示相关规矩与其已作出的许诺事宜。（详情请戳此前报导：《药明康德股东悄然减持29亿，道个歉就完？股民主张依法严惩》）
而上海瀛翊收到核对要求后也进行了自查，承认上述违背许诺的减持行为后，才中止了减持行为。上海瀛翊对违规减持行为辩解称：减持前持股占药明康德总股本的0.84%，未达1%。相关作业人员未能意识到作为托付投票方，上海瀛翊在公司A股上市时现已作出有关减持许诺，导致了违背许诺减持行为。
2021年6月15日，药明康德收到上交所监管作业函，要求减持方赶快拟定必要和充沛的补偿办法，并提交此次股份减持的内情信息知情人名单。
证监会罚款2亿
新《证券法》施行后首个事例
关于上海瀛翊上述违规减持行为，证监会指出，据《证券法》和《减持规矩》相关规矩，上海瀛翊许诺提早15个生意日向生意所陈述存案的信息发表责任，其应为减持时需预先发表的信息发表责任人。上海瀛翊作为信息发表责任人，减持行为未及时依法实行信息发表责任。
一起，上海瀛翊作为药明康德揭露发行前的股东，其在药明康德IPO及相关年报做出许诺后，其系因许诺而应当发表的信息发表责任人，但其减持却未及时依法实行信息发表责任。
因而，证监会决议，关于上海瀛翊未按规矩实行信息发表责任及转让股票不符合法令、行政法规和国务院证券监督办理机构规矩的行为，责令上海瀛翊改正，给予正告，并处以2亿元的罚款。
5月13日，证监会官发布就“药明康德股东上海瀛翊因违规减持被罚”的答记者问。
证监会针对药明康德股东上海瀛翊违规减持行为宣布行政处分事前奉告书，系新《证券法》施行以来因违规减持被处分的首个事例。上市公司股东、董监高违规减持股份，损坏证券市场次序、危害出资者权益，一直以来是证监会监管法令的要点。下一步，证监会将实在实行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高标准、理性、有序减持，保护资本市场生意次序。
值得一提的是，依据2020年3月施行的新《证券法》榜首百八十六条规矩：在约束转让期内转让证券，或许转让股票不符合法令、行政法规和国务院证券监督办理机构规矩的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。
红星新闻记者邓凌瑶
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