[603616]基金违规承诺收益(公募基金承诺收益)
2023-12-28 14:28:49 来源：盛楚鉫鉅网
继公募基金规划打破20万亿元大关后，私募基金也成功追上该进展，办理规划更创下前史新高。近来，中基协发布的最新数据显现，到1月末，私募基金办理规划已达20.28万亿元，初次打破20万亿大关。
但在私募基金规划不断攀升的一起，北京商报记者注意到，年内仍有不少私募安排因存在违规行为遭监管处分，除被出具警示函、责令改正外，更有部分安排被吊销私募基金办理人挂号。有业内人士以为，要削减私募基金职业乱象，仍是要从标准办理、引导职业自律、合规性展开等方面着手。
图片来历：中基协
私募办理规划首破20万亿大关
近年来，私募基金办理规划继续攀升，且在近期初次打破20万亿元。2月21日，中国证券出资基金业协会（以下简称“中基协”）发布2022年1月私募基金办理人挂号及产品存案月报，数据显现，到1月末，存续私募基金办理规划达20.28万亿元，同比增加18.86%。而2021年同期，私募基金办理规划仅为17.06万亿元。
详细来看，到2022年1月末，存续私募基金办理人2.46万家，环比增加0.15%；办理基金数量12.69万只，环比增加2.26%；办理基金规划20.28万亿元，环比增加2.6%。
尽管私募基金的全体规划呈上涨趋势，但新存案数量及规划则有所下降。若从私募基金产品月度存案状况来看，中基协数据显现，2022年1月，新存案私募基金数量3635只，环比下降19.79%；新存案规划958.88亿元，环比下降43.58%。
全体来看，私募安排相对会集的地域为“北上深”，基金办理人数量及办理规划均占有职业的“半壁河山”。据中基协最新数据显现，到2022年1月末，已挂号私募基金办理人数量从注册地散布来看（按36个辖区），上海市、深圳市、北京市占有前三名，顺次别离有4536家、4304家、4297家，算计占比为53.29%。若从办理基金规划来看，前三大辖区则别离为上海市、北京市、深圳市，别离达5.17万亿元、4.4万亿元、2.36万亿元，算计占比为58.84%。
在财经评论员郭施亮看来，私募基金办理规划大幅增加的背面，也表现了同质化竞赛剧烈、优胜劣汰功率显着提高的状况。但在私募办理规划强大的背面，合规性也非常重要，基金办理人除寻求办理规划增加外，还需要进一步提高财物装备才能与合规性要求。
私募职业乱象仍不断
事实上，在私募基金办理规划不断攀升的布景下，该职业乱象横生的状况仍不断。今年以来，各监管部门也一再对存在违规行为的私募基金或在办理私募基金过程中存在违规行为的基金办理人采纳相应的处分办法。
北京商报记者注意到，今年以来，中基协对引领出资有限公司、浙江宽厚财物办理有限公司等6家违规私募安排及相关负责人下发合计15张纪律处分决议书。据上述纪律处分决议书内容显现，相关安排存在违规向出资者许诺本金不受丢失及许诺收益、托付不具备资质的安排征集私募基金、向非合格出资者征集资金、未及时更新挂号存案信息等问题。
依据相关规定，中基协对存在违规行为的基金办理人做出吊销会员资历、吊销私募基金办理人挂号、暂停受理私募基金产品存案6至12个月等决议；一起，对上述安排的负责人采纳揭露斥责、参与强制训练、吊销基金从业资历的处分办法。
无独有偶，各地证监局也在继续冲击辖区内存在违规行为的私募基金。例如，今年以来，北京证监局就对辖区内违规私募基金连续发布12张罚单。其间，部分基金办理人不只存在未恪尽职守实行诚实信用、慎重勤勉责任的问题，还存在侵吞、移用基金产业的状况；北京证监局则针对存在相关违规行为的私募基金办理人采纳责令改正或出具警示函的监管办法。
从上述状况不难看出，在私募基金职业高速展开的当下，仍存在不少问题亟待处理。关于怎么能有用处理私募职业存在的许多问题，郭施亮主张道，“削减私募基金职业乱象，最重要的仍是要从标准办理、引导职业自律展开、合规性展开等方面着手。此外，监管部门及相关安排也能够定时安排合规性学习，以提高私募基金办理人的合规性意识”。
值得一提的是，北京商报记者注意到，现在已有单个监管部门就私募职业违规行为频发的状况采纳针对性监管办法。例如，深圳证监局自2020年6月起向辖区内私募安排建议自查自纠，并定时发布私募基金监管状况通报；对红黄绿三类安排施行差异化监管，支撑绿色安排合规运营和做优做强，催促黄色安排期限整改，及时移交处置赤色安排。
此外，深圳证监局表明，关于长时间怠于整改、整改方案未如期完成且未说明原因的安排，将联合地方政府、深圳私募基金业协会分批展开现场查看、约谈公司负责人。其最新一期自查整改状况通报显现，到2021年四季度末，在深圳市存续的4308家私募安排中，共有绿色安排3449家、黄色安排544家、赤色安排315家。
北京商报记者岳品瑜李海媛
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