[华尔街之狼]证券公司董事买卖股票

A.公司董事可否生意本公司的股票

公司董事能够生意本公司的股票，可是依据法令规矩，公司董事在买入本公司股票后六个月内又卖出，或许在卖出后六个月内又买入的，所得收益归公司一切。

所以公司董事生意本公司的股票有必定的约束。

相关法令可参阅：

《中华人民共和国证券法》第四十七条上市公司董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因包销购入售后剩下股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时刻约束。

B.挂牌公司“董监高”生意股票合规要求应留意哪些事项

“董监高”持有的股票一次性卖出不得超越25%，这是证券法的规矩，若违背将遭到必定的制裁，并没收剩下的获利。可是董监高只需卖出股票就有必要公告董监高持股规矩：1.上市公司董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月又买入，有此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因包销购入售后剩下股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时刻约束。2.公司董事会不按照上面规矩履行的，股东有权要求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述期限内履行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接想人民法院提起诉讼。3.公司董事会不按第一条规矩履行的，负有职责的董事依法承当连带职责

C.证券公司能够从事辅导客户生意股票并收取酬劳吗

＜strong＞不能够的，算违规违纪。＜/strong＞

证卷公司假如给你生意股票，那便是严峻违规违纪，要补偿你的一切丢失。《中华人民共和国证券法》第七十九条制止证券公司及其从业人员从事下列危害客户利益的诈骗行为：（一）违背客户的托付为其生意证券；（二）不在规矩时刻内向客户供给生意的书面承认文件；（三）移用客户所托付生意的证券或许客户账户上的资金；（四）未经客户的托付，擅自为客户生意证券，或许假借客户的名义生意证券；（五）为牟取佣钱收入，诱使客户进行不必要的证券生意；（六）使用传达媒介或许经过其他方法供给、传达虚伪或许误导出资者的信息；

D.证券公司也买股票

经过中国证监会认可的证券公司能够生意股票，也能够自己发行股票。证券公司只能用自有资金或许依法筹措可用于自营的资金进行生意股票

E.高管股票生意约束

上市公司高管人员生意股票的制止性规矩

时刻：2009-09-11来历：

1．《公司法》第142条对任期内减持股票比例的约束

其内容如下：“公司董事、监事、高档办理人员应当向公司申报所持有的本公司的股票及其变化状况，在任职期间每年转让的股票不得超越其所持有本公司股票总数的百分之二十五；所持本公司股票自公司股票上市生意之日起一年内不得转让。上述人员离任后半年内，不得转让其所持有的本公司股票。公司章程能够对公司董事、监事、高档办理人员转让其所持有的本公司股票作出其他约束性规矩。”

2．《证券法》第47条、第195条对任期内短线生意的约束

（1）上市公司董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股份在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因包销购入售后剩下股票而持有百分之五以上股票的，卖出该股份不受六个月时刻约束。

（2）上市公司董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违背《证券法》第四十七条的规矩生意本公司股份的，给予正告，能够并处三万元以上十万元以下的罚款。

3.《上市公司董事、监事和高档办理人员所持本公司股份及其变化办理规矩》（证监公司字〔2007〕56号）第四条、第五条、第十三条的相关制止性规矩

（1）上市公司董事、监事和高档办理人员所持本公司股份在下列景象下不得转让：

①本公司股票上市生意之日起1年内；

②董事、监事和高档办理人员离任后半年内；

③董事、监事和高档办理人员许诺必定时限内不转让并在该期限内的；

④法令、法规、中国证监会和证券生意所规矩的其他景象。

（2）上市公司董事、监事和高档办理人员在任职期间,每年经过会集竞价、大宗生意、协议转让等方法转让的股份不得超越其所持本公司股份总数的25%，因司法强制履行、承继、遗赠、依法切割产业等导致股份变化的在外。

上市公司董事、监事和高档办理人员所持股份不超越1000股的，可一次悉数转让，不受前款转让比例的约束。

（3）上市公司董事、监事和高档办理人员在下列期间不得生意本公司股票：

①上市公司定时陈述公告前30日内；

②上市公司成绩预告、成绩快报公告前10日内；

③自或许对本公司股票生意价格产生严重影响的严重事项产生之日或在决议计划过程中，至依法发表后2个生意日内；

④证券生意所规矩的其他期间。

~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~

以上都一张纸上的规矩!!

就像中国式过马路!!

股市便是故事都是逗你玩!!

准则是S的人是活的!!

许多发布高管减持的音讯那时分也正是高管组织建仓的时分!!

就像这票

F.证券从业人员能够生意股票吗

《证券法》第四十三条规矩规矩证券从业人员不能够生意股票。

一、《证券法》第四十三条规矩：“证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员,在任期或许法定限期内,不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票,也不得收受别人赠送的股票。”

二、国家规矩不能生意股票的人群：

1、证券从业人员

2、国家机关处级以上干部

3、现役军人

以上人员不得参加股票生意,但能够开立基金账户,生意基金和债券。

G.证券公司从业人员能炒股吗

我国证券法清晰规矩了证券公司的从业人员制止炒股。

证券从业人员能够说是最接近股票市场的人群，而股票市场又是一个高赢利，高风险的生意载体。从业人员了解生意细则，又把握很多资源和信息，在必定程度上也是最简单从中获利的一个集体。

也正因而，证券公司从业人员在生意证券时或许与自己从事的事务产生利益冲突，也或许提早接触到一些影响证券价格的信息，为了维护出资者的合法权益，所以制止其炒股。

依据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，有必要依法转让。

证券从业人员违法生意股票将没收违法所得并处分款

12月28日上午，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议经过了新修订的证券法，修订后的证券法将于2020年3月1日起实施。

新修订的证券法清晰，证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

H.证券公司高管能不能参加股票出资法令有规矩吗

我国关于上市公司董事、监事及高档办理人员生意本公司股票的相关规矩,首要见于《证券法》、《公司法》、证监会《上市公司董事、监事和高档办理人员所持本公司股份及其变化办理规矩》及证券生意所的相关事务规矩中。依据上述规矩,上市公司董事、监事、高档办理人员在生意本公司股票时首要遭到以下约束:

一是不得从事短线生意。所谓短线生意,是指将其所持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内又买入。若从事短线生意,则生意所得的收益归公司一切,公司董事会应当回收其收益,一起,违规行为人还或许因短线生意而遭到正告、罚款等处分。如,甘肃某上市公司某监事于2008年11月6日买入本公司股票3万余股,并于11月11日至13日悉数卖出,构成短线生意,由此被证监会处以罚款,并被上交所通报批评。

二是“窗口期”制止生意。此处“窗口期”首要是上市公司灵敏信息发布前后的一段期间,包含:上市公司定时陈述公告前30日内;成绩预告、成绩快报公告前10日内;或许对本公司股票生意价格产生严重影响的严重事项产生之日或在决议计划过程中,至依法发表后2个生意日内。如,山西某上市公司于2009年4月8日发布年报,而该公司总司理于此前的3月19日买入本公司股票2万余股,构成“窗口期”生意,因而遭到了上交所的通报批评。

三是减持比例及时刻的约束。首要包含:(1)任职期间每年转让的股份不得超越其上年底持有本公司股份总数的25%(但持有不超越1000股的可一次悉数转让);(2)所持本公司股份自公司股票上市生意起一年内不得转让;(3)离任后半年内不得转让持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副总司理于2008年6月3日离任,但于同年9月5日卖出该上市公司股票1100股,由此遭到上交所通报批评。

I.上市公司高管生意股票规矩

法令剖析：1.有关上市公司高管生意股票的规矩包含《中华人民共和国证券法》第四十四条、第一百八十九条和《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款。

2.依据《中华人民共和国证券法》第四十四条的规矩，上市公司的董事、监事、高档办理人员将其持有的该公司的股票或许其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因购入包销售后剩下股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督办理组织规矩的其他景象的在外。

3.依据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条，违背本法第四十四条的规矩，生意该公司股票或许其他具有股权性质的证券的，给予正告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

4.依据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款，公司董事、监事、高档办理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变化状况，在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市生意之日起一年内不得转让。上述人员离任后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程能够对公司董事、监事、高档办理人员转让其所持有的本公司股份作出其他约束性规矩。

法令依据：《中华人民共和国证券法》第四十四条上市公司、股票在国务院同意的其他全国性证券生意场所生意的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高档办理人员，将其持有的该公司的股票或许其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因购入包销售后剩下股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督办理组织规矩的其他景象的在外。

前款所称董事、监事、高档办理人员、自然人股东持有的股票或许其他具有股权性质的证券，包含其爱人、爸爸妈妈、子女持有的及使用别人账户持有的股票或许其他具有股权性质的证券。

公司董事会不按照第一款规矩履行的，股东有权要求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述期限内履行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规矩履行的，负有职责的董事依法承当连带职责。

第一百八十九条上市公司、股票在国务院同意的其他全国性证券生意场所生意的公司的董事、监事、高档办理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违背本法第四十四条的规矩，生意该公司股票或许其他具有股权性质的证券的，给予正告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款公司董事、监事、高档办理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变化状况，在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市生意之日起一年内不得转让。上述人员离任后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程能够对公司董事、监事、高档办理人员转让其所持有的本公司股份作出其他约束性规矩。

J.证监会怎样怎么查办从业人员生意股票

《证券法》第四十三条规矩规矩证券从业人员不能够生意股票。

一、《证券法》第四十三条规矩：“证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。”

二、国家规矩不能生意股票的人群：

1、证券从业人员

2、国家机关处级以上干部

3、现役军人

以上人员不得参加股票生意，但能够开立基金账户，生意基金和债券。

1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》

将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货生意内情信息的知情人员或许不合法获取证券、期货生意内情信息的人员，在触及证券的发行，证券、期货生意或许其他对证券、期货生意价格有严重影响的信息没有揭露前，买入或许卖出该证券，或许从事与该内情信息有关的期货生意，或许走漏该信息，或许明示、暗示别人从事上述生意活动，情节严峻的，处五年以下有期徒刑或许拘役，并处或许单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严峻的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”

2.添加一款作为第四款：“证券生意所、期货生意所、证券公司、期货经纪公司、基金办理公司、商业银行、保险公司等金融组织的从业人员以及有关监管部分或许行业协会的工作人员，使用因职务便当获取的内情信息以外的其他未揭露的信息，违背规矩，从事与该信息相关的证券、期货生意活动，或许明示、暗示别人从事相关生意活动，情节严峻的，按照第一款的规矩处分。”

最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关统辖的刑事案件立案追诉规范的规矩（二）》

3.第三十六条[使用未揭露信息生意案(刑法第一百八十条第四款)]证券生意所、期货生意所、证券公司、期货公司、基金办理公司、商业银行、保险公司等金融组织的从业人员以及有关监管部分或许行业协会的工作人员，使用因职务便当获取的内情信息以外的其他未揭露的信息，违背规矩，从事与该信息相关的证券、期货生意活动，或许明示、暗示别人从事相关生意活动，涉嫌下列景象之一的，应予立案追诉:

（一）证券生意成交额累计在五十万元以上的;

（二）期货生意占用保证金数额累计在三十万元以上的;

（三）获利或许防止丢失数额累计在十五万元以上的;

（四）屡次使用内情信息以外的其他未揭露信息进行生意活动的;

(五)其他情节严峻的景象。

《中华人民共和国证券法》

第四十三条证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，有必要依法转让。

第一百九十九条法令、行政法规规矩制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的，责令依法处理不合法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

《中华人民共和国证券出资基金法》

第十八条基金办理人的董事、监事、司理和其他从业人员，不得担任基金保管人或许其他基金办理人的任何职务，不得从事危害基金产业和基金比例持有人利益的证券生意及其他活动。

第九十七条基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的从业人员违背本法第十八条规矩，给基金产业或许基金比例持有人形成危害的，依法承当补偿职责；情节严峻的，撤销基金从业资历；构成犯罪的，依法追究刑事职责。