[380指数]知名基金经理，被罚没超千万元！
2023-12-28 11:33:22 来源：盛楚鉫鉅网
11月10日，河北证监局网站发表的一份行政处分决议书显现，该局对时任华夏基金办理有限公司基金司理助理、基金司理夏某龙使用未***息买卖行为进行了立案查询、审理。
河北证监局以为，夏某龙的上述行为，构成公募基金办理人的从业人员使用未***息从事相关买卖活动的违法行为。河北证监局决议，对夏某龙责令改正，没收违法所得约合530.78万元，并处以530.78万元罚款，算计罚没金额达1061.56万元。
依据上述行政处分决议书，被处分的当事人夏某龙为198X年X月出世，为一名“80后”。经查明，夏某龙存在以下违法现实：
一、夏某龙是公募基金办理人的从业人员
华夏基金办理有限公司（以下简称华夏基金）是公募基金办理人。夏某龙于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，先后担任出资研讨员、基金司理助理、基金司理等职务，系华夏基金的基金从业人员。
二、夏某龙因职务便当获取相关基金的未***息
华夏盈利混合型证券出资基金（以下简称华夏盈利基金）和华夏周期驱动混合型建议式证券出资基金（以下简称华夏周期驱动基金）均实施分盘办理，即由基金司理和基金司理助理等出资人员组成出资小组，基金司理作为出资小组的主协调人，出资小组成员独立运作所担任的分盘，展开日常买卖决议计划、指令下达、出资危险操控等作业。相关期间内，夏某龙作为出资小组成员担任华夏盈利基金第6分盘（以下简称华夏盈利6组）和华夏周期驱动基金第1分盘（以下简称华夏周期驱动1组）的运作，知悉相关未***息。详细如下：
（一）夏某龙知悉华夏盈利6组的未***息
2019年12月29日，夏某龙被聘为华夏盈利基金的基金司理助理，作为出资小组成员，担任独立运作华夏盈利6组。2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龙独立运作华夏盈利6组，详细展开华夏盈利6组的日常出资决议计划、指令下达、出资危险操控等作业，知悉华夏盈利6组的买卖意向、持仓数量及改变、资金数量及改变等未***息。
（二）夏某龙知悉华夏周期驱动1组的未***息
2021年10月11日，夏某龙被聘为华夏周期驱动基金的基金司理，作为出资小组成员，担任独立运作华夏周期驱动1组。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龙独立运作华夏周期驱动1组，详细展开华夏周期驱动1组的日常出资决议计划、指令下达、出资危险操控等作业，知悉华夏周期驱动1组的买卖意向、持仓数量及改变、资金数量及改变等未***息。
三、夏某龙实践操控“张某”证券账户，使用获取的未***息进行证券买卖
（一）夏某龙操控“张某”证券账户
2013年6月,“张某”证券账户开立。2015年4月，“张某”证券账户注册融资融券事务。“张某”证券账户自开立日至2023年3月期间，账户暗码、挂号手机号码、三方存管银行卡等均由夏某龙操控并实践使用，银行卡内的资金为夏某龙一切并实践使用，证券账户内的买卖及银证转账由夏某龙实践操作。
（二）“张某”证券账户与相关基金趋同买卖
2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏某龙操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏盈利基金、华夏周期驱动基金账户，与华夏盈利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73只，趋同买入金额8831.70万元，买卖获利530.78万元。
上述违法现实，有劳动合同、询问笔录、证券账户材料、银行账户材料等依据证明。
河北证监局以为，夏某龙的上述行为违背《中华人民共和国证券出资基金法》第二十条第六项的规则，构成公募基金办理人的从业人员使用未***息从事相关买卖活动的违法行为。
依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，依据《中华人民共和国证券出资基金法》第一百二十三条第一款的规则，河北证监局决议：
对夏某龙责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元的罚款。
基金产品建立11天基金司理离任
本年3月初，华夏基金发布多只产品基金司理改变公告称，因个人原因，基金司理夏云龙将卸职包含华夏新锦顺混合A/C、华夏周期驱动混合建议式A/C在内的悉数8只基金。关于夏云龙的离任原因，公告中仅表明：个人原因。
夏云龙办理的悉数基金产品于3月4日早间一起公告替换基金司理，其间最短的产品“华夏景气驱动混合”，夏云龙任其基金司理仅11天，另一产品“华夏新锦程混合”也仅任职46天。
基金产品刚刚建立11天，基金司理就闪电离任，这种状况十分稀有。
依据证监会发布的《基金办理公司出资办理人员办理辅导定见》，基金司理办理基金未满1年的，公司不得改变基金司理。如有特殊状况需求改变的，应当向我国证监会及相关派出机构书面阐明理由。基金司理办理基金未满1年自动提出辞去职务的，应当严格遵守法律法规和聘任合同竞业禁止有关规则，并向我国证监会及相关派出机构书面阐明理由。
材料显现，夏云龙2012年3月参加华夏基金，历任出资研讨部研讨员、基金司理助理等。2021年10月开端办理其首只产品“华夏周期驱动混合”。
责编：叶舒筠
校正：姚远???
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