[rqfii]基金业协会自检(证券基金业协会)
2024-01-30 16:30:14 来源：盛楚鉫鉅网
1、在2015年未调整之前基金隶归于中国证券业协会
2、调整之后，将基金区分出来了，现在叫中国证券出资基金业协会。
能在基金业协会网站上查到被基金业协会监管的企业称号？能在基金业协查不到，基金从业协会只要会员单位才有的。
私募基金办理安排自查作业草稿怎样填榜首部分，“问答题”：
1、挂号存案及信息报送
(1)向基金业协会挂号信息是否实在、精确、完好。是否兼营P2P、众筹等非私募基金事务。
(2)私募出资基金存案信息是否实在、精确、完好、及时；是否有未存案基金，是否有错报、漏报和虚伪报送状况。
(3)是否依照《方法》的规则及时更新挂号存案信息，严峻事项是否向基金业协会陈述。
2、合格出资者
(1)安排出资者净财物是否不低于1000万元。
(2)个人出资者金融财物是否不低于300万元或许最近3年个人年均收入不低于50万元。
(3)单个出资者出资于单只私募出资基金的金额是否不低于100万元。
(4)单个出资者出资于单只基金的金额低于100万元的，是否归于办理人及其职工跟投状况。
3、资金征集
(1)是否经过报刊、电台、电视、互联网等大众传播媒体或许讲座、陈述会、分析会和粘贴公告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方法，向不特定目标宣扬推介。
(2)单只基金的出资者人数是否超越法律规则的人数。其间，有限职责公司型基金及有限合伙型基金不得超越50人；其他基金不得超越200人。
(3)出资者转让基金份额的，受让人是否为合格出资者，基金份额转让后出资者人数是否契合规则。
(4)未在基金业协会存案的合伙企业、契约型等不合法人方法出资者，是否穿透核算其人数，是否穿透核实契合合格出资者规范。
(5)对过往和存续基金的成绩，是否有挑选性地、误导性地、不充沛地宣扬推介；是否存在保本保收益、夸张宣扬、虚伪宣扬等行为。
(6)办理人对出资者的危险辨认才干和危险承当才干是否采纳危险评价及出资者承认办法。若经过代销方法出售产品，是否与代销安排约好出资者恰当性办理职责，代销安排是否采纳危险评价及契合合格出资者条件的承认办法。
(7)是否制造危险提醒书，向客户充沛提醒出资运作或许面对的危险，是否清晰约好由客户自行承当出资危险并由客户签字承认。是否自行或许托付第三方安排对私募出资基金进行危险评级，并向出资者阐明。
4、内部危险操控
(1)内部危险操操控度及机制是否掩盖私募基金的募、投、管、退各个环节，准则建造是否完善，是否履行到位。
(2)是否依照合同约好，将基金产业交由保管人保管，并由保管人对出资活动进行监督。基金合同约好私募出资基金不进行保管的，是否在合同中清晰保证私募出资基金产业安全的准则办法和胶葛处理机制。
(3)是否采纳办法对基金危险进行有用办理；是否存在到期无法偿付等流动性危险；对冲基金和并购基金办理人的杠杆运用是否合理。
(4)信息系统运营是否安全可靠；是否完成对危险操控目标、出资买卖权限、资金流通等要害事项的前端操控与实时监控。
(5)是否妥善保存私募出资基金出资决策、买卖和出资者恰当性办理等方面的记载及其他相关材料。
5、合规办理
(1)是否存在侵吞、移用基金产业的行为；是否存在费用转嫁行为，将不应由基金承当的费用搬运给基金；出资活动是否契合合同约好。
(2)办理人及从业人员是否存在走漏因职务便当获取的未公开信息，运用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动。
(3)办理人及从业人员有无从事危害基金产业和出资者利益的出资活动。
(4)有无从事内情买卖、操作买卖价格及其他不正当买卖活动，是否树立相关防备准则及机制，并有用履行。
(5)是否存在不同基金间的非公平买卖行为，在不同的基金账户之间搬运收益或亏本；买卖价格是否严峻违反商场公允价格，危害出资者利益；是否以不正当利益为意图，运用基金财物进行不必要的买卖。
(6)是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反证券账户实名制要求的状况；挂号存案信息与证券期货商场请求开户信息是否共同。
(7)是否依照合同约好，向出资者发表基金出资、财物负债、出资收益分配、基金承当的费用和成绩酬劳等信息。
(8)私募证券出资基金办理人从业人员是否具有基金从业资历；其他私募基金办理人高档办理人员资历是否契合相关自律要求。
(9)如归于享用国家财政税收扶持方针的创业出资基金，出资规划是否契合国家相关规则。
6、利益冲突
(1)办理或许导致利益运送或许利益冲突的不同基金的，是否树立利益运送和利益冲突防备机制，履行是否有用。
(2)是否将办理人固有产业或许别人产业混同于基金产业从事出资活动。
(3)是否依照合同约好，向出资者发表或许存在利益冲突的状况，以及或许影响出资者合法权益的其他严峻信息。如相关买卖、相关担保等方面的状况。
(4)办理人及其从业人员是否运用基金产业或许职务之便，为自己或许出资者以外的人牟取利益，进行利益运送。是否违反危险收益相匹配准则，运用分级产品向特定一个或多个劣后级出资者运送利益。
(5)私募证券出资基金办理人是否树立职工与基金之间利益冲突防备准则及机制，并定时对职工防备利益冲突行为监督检查。要点重视：是否对职工及其亲属申报的证券账户及证券买卖行为进行核对、检查；是否对职工的出资买卖权限及进出要害场所权限进行严厉授权办理；是否对职工的通讯行为、软硬件设备进行有用办理；是否对研报及严峻出资决策进行有用保密办理；是否定时进行内部督查稽核。
7、其他
注册地与经营地是否共同。
是否对基金出售安排、保管安排、挂号核算安排等外包服务安排展开尽职查询，并进行继续监督；是否签定书面外包协议，清晰两边的权利义务及违约职责。
第二部分，“填空题”：
私募基金产品信息表，包含：
基金称号、安排方法、基金类型、建立日期、停止日期、认缴规划、实缴规划、募资途径、代销安排、出资者状况、保管状况、分级状况...分级杠杆份额（分级杠杆份额=（优先级+劣后级）/劣后级）
第三部分，“作文题”：
XX私募安排自查作业陈述
一、安排基本状况
（一）安排安排架构及人员全体状况
（二）公司股东及相关方状况
（三）高档办理人员及分工状况
（四）私募基金事务展开状况
（五）危险操控及合规办理状况
（六）事务运转危险状况评价
（七）其他状况
二、自查展开状况
（一）自查作业的安排
（二）自查作业的履行状况
三、自查发现的首要问题及整改方案
四、定见和主张
在基金业协会查不到的便是假基金吗当然不是了，协会仅仅自愿参加的社会安排，一般集合的是部属会员的资源，没有参加这个协会的基金会的信息在这个协会纷歧定能查到，可是他纷歧定便是假的呀，协会咱们能够挑选参加或不参加，可是并没有说不参加的便是假的，是这个道理吧基金存案是在征集完成后才干进行，假如不放心能够检查基金合同，看合同中的保管人是谁以及征集账户是谁开的户
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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