[泰阳证券官]承诺收益、虚假宣传 多家证券投资咨询公司吃罚单
2023-02-23 14:05:28 来源：盛楚鉫鉅网
近来，多家证券出资咨询公司因违规执业被当地证监局采纳监管办法，违规重灾区触及许诺收益、虚伪宣扬、无证执业、留痕不完整等方面。其间，北京首证出资参谋有限公司受处分最重，被暂停新增客户1年。
许诺收益、虚伪宣扬是违规重灾区
北京首证出资参谋有限公司之所以受罚，是因为部分事务人员通过微信向客户发送了“这个票100%成功”“一个月至少20%收益”“跌落绝不可能发生”“一个周期下来必定能把亏本赚回来”“只需你依照教师指令操作，一只股就能把费用赚回来”等信息，涉嫌许诺收益的违规行为。
此外，该公司的部分事务人员还向客户发送了“这个是咱们公司在证监会存案的对公账户”“咱们的价格是通过证监会一致同意的，你不要犹疑”“教师引荐的每一只股票都在证监会有存案，随时可查”等信息，涉嫌虚伪宣扬。对此，北京证监局对北京首证出资参谋有限公司采纳了责令改正，并暂停新增客户1年的监管办法。
陕西巨丰出资资讯有限责任公司重庆分公司近期也收到了重庆证监局的监管办法，其违规之处相同包含误导性宣扬。
中国证监会公布的《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条明确指出：“证券公司、证券出资咨询机构应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。”
一位曾在出资咨询机构作业、现参加证券公司的出资参谋表明，出资咨询机构在展开事务时，为了满意意向客户的详细需求，一线营销人员倾向于直接向客户供给出资主张，而这些营销人员大部分不具备投顾资历。出资咨询机构对人员的办理有许多不合规之处，咨询服务的作用往往达不到商场的均匀盈余水平，由此发生的胶葛也比较多。
整肃咨询商场乱象
今年以来，多地证监局对其辖区内的证券出资咨询机构进行了整治，详细办法视情节轻重包含罚款、责令暂停新增客户和采纳责令改正办法等方面。
仅在7月，除前述北京的一例处分外，重庆证监局对陕西巨丰出资资讯有限责任公司重庆分公司责令暂停新增客户6个月；辽宁证监局对北京中方信富出资办理咨询有限公司沈阳分公司采纳责令改正办法。
在高压监管态势下，有的出资咨询公司现已封闭了分公司。7月14日，陕西证监局通报，北京首证出资参谋有限公司西安分公司已于6月26日完结工商刊出挂号，自工商刊出之日起不能在陕西省范围内展开出资咨询事务。
北京证监局提示，各咨询机构及分支机构应当依照《证券法》《证券、期货出资咨询办理暂行办法》等规则，加强内部操控和合规办理，标准展开事务活动。一起，出资者也应充沛了解相关危险，不要贪心利益，忽视危险和对个人利益的维护。
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