[股票601139]西部证券股份有限公司2019年半年度报告摘要

西部证券股份有限公司

证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2019-069

西部证券股份有限公司

一、重要提示

本半年度陈述摘要来自半年度陈述全文，为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来展开规划，出资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度陈述全文。

非标准审计定见提示

适用√不适用

董事会审议的陈述期普通股赢利分配预案或公积金转增股本预案

适用√不适用

公司陈述期内方案不派发现金盈利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会抉择经过的本陈述期优先股赢利分配预案

适用√不适用

二、公司基本状况

1、公司简介

2、首要管帐数据和财务方针

公司是否需追溯调整或重述以前年度管帐数据

是√否

兼并

母公司

3、母公司净本钱及有关危险操控方针

单位：元

4、公司股东数量及持股状况

单位：股

5、控股股东或实践操控人改变状况

控股股东陈述期内改变

适用√不适用

公司陈述期控股股东未产生改变。

实践操控人陈述期内改变

适用√不适用

公司陈述期实践操控人未产生改变。

注：2019年8月6日，公司发布了《关于控股股东国有股权无偿划转完结过户挂号的公告》，依据中国证券挂号结算有限责任公司出具的《证券过户挂号承认书》相关股权划转作业已完结。本次无偿划转后，公司控股股东改变为陕西出资集团有限公司，公司原控股股东陕西省电力建造出资开发公司不再持有公司股份，公司实践操控人未产生变化仍为陕西出资集团有限公司。

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股状况表

适用√不适用

公司陈述期无优先股股东持股状况。

7、公司债券状况

公司是否存在揭露发行并在证券买卖所上市，且在半年度陈述同意报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

公司债券基本信息

公司陈述期末和上年底首要财务方针

单位：万元

三、运营状况评论与剖析

1、陈述期运营状况简介

单位：人民币元

━━━财富办理板块

2019上半年，国内本钱商场改革开放脚步加速，A股商场成交量明显增加，各大股指探底上升。公司紧抓商场机会，发挥本身差异化竞赛优势，生意事务获得了较好成绩，完结经营收入4.61亿元，同比增加27.08%。陈述期内，公司传统生意事务的财富办理模式转型继续向纵深推动，自动调整财富办理系统内部安排设置，将原运营办理总部、零售与安排事务部兼并为财富与运营办理部，将原络金融与财富办理部更名为络金融部，进一步强化查核办理、细化成绩方针，优化生意事务区域点布局，推动分支安排同城迁址和改造晋级作业。不断提高金融科技归纳渠道的前端服务水平，全力保证科创板相关事务的平稳运转。深挖客户潜在的金融产品需求，继续发力终端零售作业，要点安排出售金融产品16只，推动公司“现金宝”事务上线。公司一直着重以客户为中心，大力做好出资者服务和教育作业。上半年，公司智能客服上线，实体出资者教育基地正式揭牌，一起成为2019年度陕西省证券期货出资者教育基地并活跃申报国家级出资者教育基地。

━━━自营出资板块

2019上半年，A股商场快速回暖，商场决心不断增强，公司自营出资事务坚持价值出资理念，紧抓商场机会，踩准商场节奏，继续发挥国家栋梁效果，获得杰出的出资收益，成为公司首要的收入、赢利奉献点。陈述期内，公司自营事务完结经营收入8.32亿元，同比增加108.05%；完结赢利总额7.20亿元，同比增加102.84%。权益类出资方面，公司强化微观经济形势剖析，加大对职业研讨的投入力度，依据商场状况自动调整仓位，加大安全边沿较高的中心财物装备，继续重视商场危险，出资成绩体现杰出。固定收益类出资方面，商场资金较为富余，钱银回购利率坚持低位，较高评级信誉债体现较好，公司固定收益类出资事务全体坚持较高流动性，坚持高等级短久期的出资战略，加大对可转债、国债期货的出资力度，继续重视债券商场信誉危险，获得较好收益。

━━━投行银行板块

当时，以加速对外开放、建立“科创板”、试点“注册制”为代表的一系列全面深化改革的严重行动成功落地，为国内本钱商场注入新的生机，也为证券职业的展开带来新的机会和应战。为了有用应对职业革新新形势，公司自动整理出资银行事务系统，构建全体大投行展开渠道和作业规程，活跃调整投行内部安排设置，筹建出资银行运营办理部、本钱商场部以及3个投行事务区域办理总部；此外，为了紧抓“科创板”严重展开机会，公司大力加强“科创板”事务研讨，活跃培养和储藏优质项目资源，已完结公司首家“科创板”企业的申报作业；一起，公司加速建立特殊出资子公司，专项推动“科创板”跟投事务。未来，公司将进一步深化培养草创科技企业，充分发挥区位优势，进一步深挖军民交融潜力，为本地科技型企业挂牌上市、募资融资供给便当的金融服务。陈述期内，公司出资银行事务板块完结经营收入1.66亿元。上半年，公司保荐事务成功发行华致酒行IPO项目，国联视讯IPO项目经过中国证监会核准并于2019年7月上市，IPO在会项目7单，此外共为11家企业展开辅导作业。债券事务方面成功发行14支债券承销项目。新三板挂牌事务方面新增挂牌企业3家，在审企业2家，继续督导企业212家，上半年共为7家新三板企业供给定增服务。公司国际事务活跃探索跨境金融事务，为国际500强企业德国莱茵集团供给战略参谋服务，相关作业获得杰出成效。

━━━信誉事务板块

2019上半年，公司信誉事务依据全体展开规划，依照监管导向、结合公司实践，从头定位信誉事务展开方向与方针，实在展开安排架构调整和团队建造作业，将原信誉买卖部更名为信誉事务总部，进一步提高运营功率和办理效能。陈述期内，公司信誉买卖事务完结经营收入2.00亿元，两融事务新增授信11.68亿元，期末两融余额44.13亿元，较去年底上升21.66%；股票质押事务期末待购回初始买卖金额37.99亿元，较2018年底下降14.39%，其间自有资金20.52亿元，较2018年底下降23.44%，资管产品出资17.47亿元。公司高度重视全流程风控合规作业，妥善处置化解遗存事务危险，促进信誉事务稳步健康展开。

━━━财物办理板块

2019上半年，公司财物办理事务严厉履行资管新规要求，自动调整事务布局，活跃展开标准整改作业，防备化解事务危险。陈述期内，公司财物办理事务完结经营收入3,415.96万元，同比下降20.46%。公司财物办理事务总规划为385.92亿元，较2018年底下降12.78%，其间，自动办理规划64.93亿元，占总规划的16.82%；被迫办理规划320.99亿元，占总规划的83.18%。公司严厉依照《关于标准金融安排财物办理事务的辅导定见》，从产品出资运作、内部原则、系统建造及人员资质等多个维度全面推动标准整改作业，并按月汇总、报送整改状况与进展。

━━━研讨咨询板块

陈述期内，公司研讨咨询事务完结经营收入2,770.89万元，同比增加13.41%。公司研讨咨询事务继续聚集安排客户深度发掘、中心产品开发迭代、外部影响力刻画、内部运营系统优化四个维度，活跃展开相关作业，上半年共发布专业研讨陈述175篇，举行商场调研、沙龙等活动共113场，品牌影响力不断扩大，商场认可程度稳步提高。

2、触及财务陈述的相关事项

与上一管帐期间财务陈述比较，管帐方针、管帐估量和核算办法产生变化的状况阐明

√适用不适用

管帐方针改变

财政部于2017年公布了修订后的《企业管帐原则第22号—金融工具承认和计量》、《企业管帐原则第23号—金融财物搬运》、《企业管帐原则第24号—套期管帐》和《企业管帐原则第37号—金融工具列报》，本公司已选用新金融工具原则编制2019年度财务报表，新金融工具原则的初次履行日是2019年1月1日，公司不对2018年比较期间信息进行重述，因选用新金融工具原则引起的差异调整直接计入期初留存收益和其他归纳收益。

下表别离列示了2019年1月1日初次履行新金融工具原则的影响，包含重分类和从头计量以及预期信誉丢失模型下的减值状况。

表1：初次履行新金融工具原则产生的影响单位：人民币元

表2：预期信誉丢失模型下的减值预备状况表

财务报表的列报项目调整

财政部于2018年12月26日发布了《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格局的告诉》，对金融企业财务报表格局进行了修订。公司为已履行新金融工具原则但未履行其他新原则的金融企业，参照本告诉要求编制财务报表，依照企业管帐原则和告诉要求对财务报表进行了相应调整。公司2019年半年度财务陈述中，财务报表列示项意图调整对公司的财物、负债、损益、现金流量等均不产生影响，仅在财务报表列示项目上对当期财务报表的期初数进行重分类。

管帐方针改变及财务报表的列报项目调整对2019年1月1日兼并财物负债表各项意图影响汇总如下：

管帐估量改变

本公司本年度无管帐估量改变。

陈述期内产生严重管帐过失更正需追溯重述的状况阐明

适用√不适用

公司陈述期无严重管帐过失更正需追溯重述的状况。

与上一管帐期间财务陈述比较，兼并报表规模产生变化的状况阐明

√适用不适用

本公司兼并财务报表规模包含西部期货有限公司、西部利得基金办理有限公司及西部优势本钱出资有限公司共3家二级子公司，以及本公司办理的、以自有资金参加并满意企业管帐原则有关“操控”界说的6个结构化主体。与上年底比较，本期削减1个结构化主体。作为结构化主体的办理人，对结构化主体具有权利且其他出资者没有实质性的权利，一起本公司承当并有权获取可变报答，且该报答的比重及变化性均较为严重，本公司以为，本公司在结构化主体中享有较大的实质性权利，为首要责任人，对结构化主体构成操控。