[天津银行]今日视点-“白名单”制度带来的 不只是便利
2023-02-27 16:06:45 来源：盛楚鉫鉅网
择远
日前，中国证监会发布第一批证券公司“白名单”，29家公司当选。这些公司将在“撤销发行永续次级债和为境外子公司发债供给担保许诺、为境外子公司增资或供给融资的监管意见书要求”等多个方面享用便当。
作为资本商场最重要的中介机构，证券公司在各个方面发挥了重要作用。一组可佐证的数据是，依据中国证券业协会最新发布的《中国证券业协会第六届理事会工作报告》，到2021年3月末，证券职业共有138家证券公司，事务形状由传统的生意、投行、自营事务，向资管、融资融券、衍生品、场外事务、跨境事务等多元化展开。
笔者以为，关于第一批当选“白名单”的29家证券公司而言，这是一份荣誉，是监管部门对公司此前支付的尽力的必定。可是，仍要做到“胜不骄”，这就意味着肩上背负的职责更重了，要时间提示自己在今后的工作中做得更好。
对未入围“白名单”的证券公司而言，更要将此当作一种警示。由于从此次发布的名单来看，不乏一些头部券商落选，这将对后续一些事务的展开带来较大影响。尽管监管部门未给出详细原因，但商场方面的干流判别是，或与这些公司触及处分等状况有关。
所以，笔者以为，未入围的证券公司，特别是那些由于各种原因受罚的证券公司，在今后各项事务展开过程中，需时间提示自己要合规、遵法，以期能提前进入“白名单”之列。
首要，要强化合规认识。
合规运营是证券公司生计的根底，是在展开过程中不可逾越的底线。特别是资本商场全面变革展开继续推进，对证券公司在执业质量、合规水平等方面提出了更高的要求。
怎么做？一方面，证券公司要把合规问题放在愈加重要的方位，优化内控机制，保证将合规与投行、生意、资管、买卖等各项一线事务融合为一体，在运作过程中契合法律法规和监管的要求；另一方面，要发明杰出的合规文化氛围，让每个人都认识到合规的重要性，能据守合规审慎运营底线，实在做到依法办事、合规运营。由于从被罚的券商来看，不少都是合规认识淡漠，在执业过程中未勤勉尽责。
其次，要进步公司管理水平。
杰出的公司管理至关重要，证券公司能够经过本身的专业化服务，来协助企业进步公司管理水平，改进公司管理结构。但“打铁还需本身硬”，证券公司只要本身具有高水平的公司管理水平，才有才能协助其他企业标准运营管理。这是证券公司完成本身健康稳定展开的准则根底，也是招引客户的重要手法。
未进入“白名单”的证券公司要继续尽力，而关于进入“白名单”的公司而言，也不意味着从今今后就能够无忧无虑了。由于后续证监会将依据证券公司合规风控状况对“白名单”继续动态调整，逐月发布名单，将契合条件的公司及时归入，不契合条件的公司及时调出。
所以，对一切的证券公司而言，未来如安在保证合规的根底上，将各项事务做得更好，这才是重中之重。而这也是推进证券职业高质量展开的题中之意。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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