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21世纪经济报导记者李域深圳报导

《证券生意事务办理方法》（以下简称《方法》）施行在即，已有中资券商和港资券商暂停内地居民身份开户。

2月13日，国泰君安世界客服部作业人员表明，内地居民身份开户的预定现已满了，假如想开户的话能够先留下个人材料，等候告诉，但等候时长尚不清晰。

此前，香港券商耀才证券向内地客户发送邮件称，将于2023年2月16日起封闭客户账户，直至取得内地监管组织最新指引后，才可继续运用。

“或许与立刻就要施行的《方法》相关。”一位来自互联网券商的人士剖析，暂停开户的相关组织或许依照监管的共同性指引在操作，即境外证券组织在境内展开证券事务的相关行为将共同面对内地监管组织的束缚和限制。

《方法》第四十六条规则，境外证券运营组织违背《证券公司监督办理条例》第九十五条，直接或许经过其相关组织、协作组织，在境内展开境外证券买卖服务的营销、开户等活动的，依照《证券法》第二百零二条的规则予以处分。

也有证券业内人士剖析，与去年末证监会发布的关于对富途控股、山君证券的相关监管情绪有关，依照“有用遏止增量，有序化解存量”的监管思路，富途控股、山君证券现已对违规跨境证券事务行为进行整改。

不过，招商证券世界作业人员表明，现在内地客户仍能够注册账户，只需准备好开户所需求的材料，就能够请求线上开户。银河世界相关人士对21世纪经济报导记者泄漏：“银河世界现在还在与总部研讨，所以还没出正式公告。”

2月28日，《方法》将正式施行，是否有相关细则出台也备受商场重视。

暂停内地居民身份开户

2月13日，中资券商国泰君安世界客服作业人员表明，公司现在内地居民身份开户的预定已满，“假如想开户能够先留下个人材料，稍后如有纠葛名额，再进行联络。现在还没有接到无法处理的告诉，要等进一步告诉。”

这并非榜首家暂停内地居民身份开户的金融组织。

2月10日，耀才证券在给内地客户的邮件中写到，有关客户账户将会由2023年2月16日起暂停运用，直至取得监管组织最新指引。

针对内地客户账户内的财物，耀才证券给出详细解决方案。榜首，证券账户暂停买入功用，只可沽出；第二，期货/期权/杠杆式外汇/贵金属账户不行开立新仓，只可平仓；第三，于2023年2月23日或以前提取账户内的悉数余款。若超期仍未提取余款，则会把余款主动存入客户事前挂号的指定提款银行账户内。

有商场人士忧虑，耀才证券作为香港本乡券商中的头部组织，此次带头叫停内地客户账户，是否会引起其他券商跟从，一起，保卫投资者被逼清仓，也或许形成商场不稳。

值得一提的是，此前商场就有相关风闻，称有国资券商收到音讯，要于2月16日之前内地IP网址下线港美股App。

据21世纪经济报导记者多方了解，现在多家在港中资券商仍能够注册账户，只需准备好开户所需求的材料，就能够请求线上开户。

一家持有香港证监会第1、4、9类车牌的互联网券商也忧虑地表明：“咱们现在也仍是正常开户，但也有或许没有几天正常了。”

富途控股、山君证券进行整改

实际上，富途控股、山君证券已在活跃响应监管思路。

近年来，富途控股、山君证券在未经证监会核准的情况下，面向境内投资者展开跨境证券事务，依据《证券法》等相关法律法规，已构成不合法运营证券事务。

去年底，证监会发文称，依照“有用遏止增量，有序化解存量”的思路，拟要求富途控股、山君证券对违法违规行为进行整改。一是依法撤销增量不合法事务活动。制止吸引境内投资者及展开境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量事务。

一起，为保护商场平稳，答应存量境内投资者继续经过原境外组织展开买卖，但制止境外组织承受违背我国外汇办理规则的增量资金转入此类投资者账户。

对此，山君证券表明，将依照我国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，活跃协作核对，遏止境内投资者增量，全面做好整改作业。

富途证券相关人士对21世纪经济报导记者表明，就我国证监会于2022年12月30日发布的关于观察富途跨境展业整治作业的音讯，公司仍旧严厉依照监管的要求协作相应整改作业，一起亦会依照我国证监会的要求，全力服务好一切存量境内投资者，继续为我们供给优质的买卖服务。

未来，富途将继续加大世界化的脚步，为更多的全球投资者供给愈加优质的产品和服务。一起，富途亦会活跃与我国证监会及其派出组织交流依法标准面向我国境内投资者的跨境证券事务的详细方法。

据挨近山君证券人士表明，山君证券一个多月前就暂停了吸引境内投资者及展开境内新客户、开立新账户。与此一起，在存量客户方面，也严厉依照相关整改要求，防止承受违背相关外汇办理规则的存量客户新增入金资金。

继续整治违规跨境证券事务

值得重视的是，在去年末证监会发布音讯要求富途控股、山君证券对违法违规行为进行整改后，证监会又于本年1月13日发布了重磅法规《证券生意事务办理方法》。

《方法》第四十六条清晰规则，境外证券运营组织违背《证券公司监督办理条例》第九十五条，直接或许经过其相关组织、协作组织，在境内展开境外证券买卖服务的营销、开户等活动的，依照《证券法》第二百零二条的规则予以处分。

《证券法》第二百零二条显现，违背本法榜首百一十八条、榜首百二十条榜首款、第四款的规则，私行建立证券公司、不合法运营证券事务或许未经同意以证券公司名义展开证券事务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对私行建立的证券公司，由国务院证券监督办理组织予以撤销。

“暂停内地居民身份开户或许与立刻就要施行的《方法》相关。”一位来自互联网券商的人士剖析，暂停开户的相关组织或许依照监管的共同性指引在操作，即境外证券组织在境内展开证券事务的相关行为将共同面对内地监管组织的束缚和限制。

事实上，在富途控股山君证券相继遭受整改的情况下，《方法》出台也是对其他违规跨境证券事务的警示，一起，在《证券生意事务办理方法》施行后，或许还或许有事务细则出台，因而多位业内人士表明，部分组织或许已依照有用遏止新增事务，并保证存量事务合规运营的监管思路操作。

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