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证监会发布《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的三一收购公告》

2024-03-10 19:44:19 来源:盛楚鉫鉅网

为进一步执行期货商场看穿式监管要求,辅导期货商场有关主体做好客户买卖终端的信息收集及接入认证作业,证监会正式发布《关于进一步加强期货运营组织客户买卖终端信息收集有关事项的公告》,对2013年《关于加强证券期货运营组织客户买卖终端信息等客户信息办理的规则》做出弥补监管要求。

本公告内容主要有以下三个方面:

一是清晰会员对客户的办理。清晰期货公司对客户买卖行为的办理职责,要求期货公司应保证客户下达的买卖指令直达其信息系统。二是保证会员可以得到客户完好精确的信息。规则期货公司对其买卖、结算软件以及客户运用的买卖终端软件进行接入认证办理,保证软件具有实在、精确、完好地收集和报送功用。三是清晰由我国期货商场监控中心担任接纳客户买卖终端信息。期货商场监控中心担任接纳客户买卖终端信息,并同享给期货买卖所。一起,拟定配套的技术规范,用于辅导期货公司按要求收集客户买卖终端信息。

客户买卖终端信息收集是重要的商场基础性作业,客户实在、精确、完好的信息,有助于期货买卖所加强一线监管和证监会监管法律,保护期货商场秩序。

我国证券监督办理委员会公告

〔2018〕27号

现发布《关于进一步加强期货运营组织客户买卖终端信息收集有关事项的公告》,自发布之日起实施。

我国证监会

2018年9月7日

关于进一步加强期货运营组织客户买卖终端信息收集有关事项的公告

依据《我国证券监督办理委员会公告》〔2013〕30号的有关要求,为进一步加强期货商场看穿式监管,辅导期货商场有关主体做好客户买卖终端的信息收集及接入认证作业,现就有关事项公告如下:

一、客户经过买卖终端软件下达买卖指令的,期货公司应保证客户下达的买卖指令直达其信息系统,并对客户买卖终端信息进行收集。

二、我国期货商场监控中心有限职责公司担任接纳客户买卖终端信息,并同享给期货买卖所。期货公司应当按要求收集客户买卖终端信息并报送至期货商场监控中心。

三、期货公司应对其买卖、结算软件以及客户运用的买卖终端软件进行认证办理,保证软件具有实在、精确、完好地收集和报送客户买卖终端信息的功用。客户买卖终端软件不能经过接入认证办理的,应回绝其买卖。

四、期货商场监控中心应当拟定客户买卖终端信息收集及接入认证技术规范,用于辅导期货公司按要求收集客户买卖终端信息。期货公司应于技术规范发布之日起9个月内完结信息系统的改造晋级。

五、非期货公司会员的终端信息,由期货买卖所参照本公告有关要求收集并报送至期货商场监控中心。

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