范勇宏(底部放量上涨)

11月26日，西藏证监局发布行政处分决议书。公告显现，2015年西藏珠峰在洽谈重组收买期间，湖南智昊公司韦承宏作为内情信息知情人，于2015年8月12日、9月10日违规买入西藏珠峰股票共4000股，成交额8.74万元。随后在9月14日将上述股份悉数卖出，成交额5.28万元。和讯股票核算，该笔买卖合计亏本3.46万元。

西藏证监局以为，韦承宏的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规则，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。决议对韦承宏处以3万元罚款。

公告原文如下：

中国证券监督办理委员会西藏监管局行政处分决议书

1号

当事人：韦承宏，男，1956年12月出世，壮族，身份证号码：450202195612250079，住址：广西柳州市柳北区三中路柳州区域政法大院43栋3单元1-1。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对韦承宏内情买卖西藏珠峰工业股份有限公司（以下简称西藏珠峰）A股股票一案进行了立案查询、审理，并依法向韦承宏告知了拟作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。本案现已查询、审理完结。

经查明，韦承宏存在以下违法现实：

一、内情信息的构成、传递和揭露

2015年头，湖南智昊出资办理有限公司（以下简称湖南智昊）董事长姚某志听朋友说西藏珠峰有财物要处理，得知负责人是其旧识西藏珠峰董事长助理李某波后，于2015年4月与李某波进行了第一次联络。然后姚某志、韦承宏于2015年6月至8月期间赴青海珠峰锌业有限公司（以下简称珠峰锌业）和青海西部铟业有限责任公司（以下简称西部铟业）现场进行了实地检查。2015年7月14日，西藏珠峰董事长黄某荣与姚某志等人在上海百富大酒店谈判转让珠峰锌业和西部铟业财物的意向。参加谈判的人员有黄某荣、李某波、上海海成资源集团有限公司（以下简称海成集团）董事长特别助理胡某东、海成集团董事长助理刘某雄，湖南智昊姚某志、韦承宏。会上，湖南智昊方面标明晰有意收买西藏珠峰所持珠峰锌业100%股权与西部铟业51%股权。会后，为推动西藏珠峰财物重组进程，经西藏珠峰与湖南智昊两边协商一致，李某波根据谈判意向编制了《珠峰锌业与西部铟业重组实施计划》，计划中确认了建立以黄某荣、姚某志为组长，以胡某东、韦承宏为副组长，以刘某雄等人为组员的财物重组协谐和作业组，清晰了作业组的首要职责、重组的基本思路、买卖过程及作业内容和发展组织等事项。2015年7月30日至7月31日，海成集团与湖南智昊在上海召开会议，就《珠峰锌业与西部铟业重组实施计划》中的首要内容进行评论，参会人员有西藏珠峰董事长私家参谋徐某新、胡某东、李某波、刘某雄、姚某志、韦承宏。会上，两边确认了西藏珠峰与湖南智昊的买卖标的为西藏珠峰所持珠峰锌业100%股权与西部铟业51%股权项下的净财物，一起确认了买卖主体、买卖方法、买卖准则、财物买卖的准则约好、人员安顿、财政审计、建立和谐组织、首要作业和发展组织等事项。会后，李某波根据会议状况写了《关于珠峰锌业和西部铟业重组谈判备忘录》。2015年10月8日，西藏珠峰与湖南智昊签定《协作意向书》，意向书中标明拟就西藏珠峰将所控珠峰锌业100%股权、西部铟业56.1%股权转让给湖南智昊之事宜进行协作。参会人员有黄某荣、姚某志、西藏珠峰常务副总裁兼董事梁某、胡某东、徐某新、西藏珠峰副总裁曹某钢等人，协作意向书清晰了协作方法及协作标的、协作准则、协作期限、意向书付款与费用承当、重要进程组织、保密约好、争议的处理及其他金钱，由两边法人代表签字并加盖公司公章。2015年10月9日，西藏珠峰发布严重财物重组停牌公告，称公司正在谋划严重财物重组事项。2015年10月16日，西藏珠峰发布严重财物重组发展公告，称公司正与湖南智昊商谈严重财物重组事宜。2015年10月23日，西藏珠峰发布严重财物重组发展公告，称公司与湖南智昊就转让西藏珠峰全资子公司珠峰锌业100%股权和控股子公司西部铟业56.1%股权之严重财物重组事宜进行商谈。

综上，西藏珠峰拟向湖南智昊出售所持珠峰锌业和西部铟业股权的事项归于《证券法》第七十五条第二款第（五）项规则的内情信息。2015年7月30日—7月31日，海成集团与湖南智昊在上海召开会议。此次会议构成的《关于珠峰锌业和西部铟业重组谈判备忘录》清晰了买卖主体、买卖标的、买卖方法、买卖准则、财物买卖的准则约好、人员安顿、财政审计、建立和谐组织、首要作业和发展组织等事项。2015年7月30日界定为内情信息灵敏期的起点。2015年10月9日西藏珠峰发布严重财物重组停牌公告，2015年10月9日界定为内情信息灵敏期的结尾。故此，内情信息灵敏期为2015年7月30日至2015年10月9日。

二、韦承宏买卖“西藏珠峰”股票的状况

韦承宏作为知悉湖南智昊有意收买西藏珠峰所持珠峰锌业100%股权与西部铟业51%股权（10月8日签定的《协作意向书》中为56.1%股权）的人员，在内情信息灵敏期买卖“西藏珠峰”股票，买卖行为反常，详细买卖状况如下：

经调取韦承宏2015年1月1日至2015年12月31日证券买卖流水发现，韦承宏于2015年8月12日前未曾买卖“西藏珠峰”股票；在内情信息灵敏期内即2015年8月12日、2015年9月10日运用其自己账户合计买入“西藏珠峰”4000股，成交金额87400元，于2015年9月14日卖出“西藏珠峰”4000股，成交金额52800元。

上述违法现实，有涉案账户开户材料、买卖流水、资金流水、相关当事人询问笔录等根据证明，足以认定。

韦承宏的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规则，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，我局决议：对韦承宏处以3万元罚款。

当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督办理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。