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国信证券被查询系触及*ST华泽成绩下滑转型待考

（图片来历：全景视觉）

经济观察报记者邹晨辉1月31日，老牌投行国信证券（002736.SZ）公告被证监会立案查询，令证券业界哗然。

公告闪现，国信证券1月30日收到证监会《查询告诉书》，因公司保荐事务及财务顾问事务涉嫌违背证券法律法规被立案查询。

公告中称，经公司核实系因2013年-2014年担任某上市公司严重财物出售及发行股份购买财物暨相关生意事项的独立财务顾问及其请求康复上市的保荐组织，涉嫌违背相关规则而被立案查询。

2月1日，一位知情人士告知经济观察报记者，国信证券上述公告中所称的“某上市公司”即为*ST华泽（000693.SZ）。

同日，经济观察报记者就国信证券被查询是否与*ST华泽有关向*ST华泽致电求证，到发稿未获得回复。

国信证券这家老牌券商，从前是奔驰业界的投行黑马。而近年来，其投行事务快速扩张之后，也屡次因违规而吃到监管层罚单。经济观察报记者采访中了解到，现在国信证券部分事务正在转型，但转型成效还需商场检测。

牵涉*ST华泽

同样在国信证券公告被证监会立案查询的1月31日，因信披违规，*ST华泽收到证监会下发的《行政处分决议书》。

证监会查明，2013年、2014年以及2015年上半岁月泽钴镍未在相关年报中发表相关方非运营性占用资金及相关的相关生意情况。

此外，证监会查明在2013年年报、2014年年报和2015年半年报华泽钴镍存在虚伪记载等四项违法现实，*ST华泽因而被责令改正并被处60万元罚款。

*ST华泽相关高管人员也未能防止被处分。1月30日，证监会发表对成都华泽钴镍资料股份有限公司（*ST华泽）、时任董事长王涛等18名责任人的行政处分决议书，证监会对王涛等给予正告，并遍地3万至90万元不等罚款。

或受此影响，2月2日，华商基金发布公告称，自2018年2月1日起，对本公司旗下基金持有的*ST华泽股票进一步进行估值调整，调整后的估值价格为0.55元。前后测算，这意味着*ST华泽股票调整后的估值价格相当于停牌前股价的61个跌停价格。

而此次国信证券被罚，其与*ST华泽“纠葛”要从*ST聚友说起。揭露报导闪现，*ST华泽的前身*ST聚友此前因终年亏本被暂停上市。2012年开端，*ST聚友展开严重财物重组，期望康复上市。

在2013年-2014年，国信证券屡次对严重财物重组、相关生意、盈余猜测完结情况等出具独立的核对定见，并于2014年1月3日发布了*ST聚友的康复上市保荐书。

经济观察报就立案查询一事向国信证券相关人士求证，对方称全部以已布的公告为准。

已有投行项目被涉及

在国信证券被证监会立案查询后，商场传出声响忧虑国信证券现在的投行项目是否会遭到涉及，各方面反响开端闪现。

1月31日，国信证券股价跌停，2月1日持续跌落2.13%。2月2日，国信证券股价收于11.59元，较1月30日的收盘价13.03元跌落11%。

2月1日晚间，中光防雷（300414.SZ）发布公告称，2018年1月31日收到证监会告诉，决议对公司本次发行股份购买财物请求予以暂停审阅。

中光防雷在公告中表明，本次发行股份购买财物请求被暂停审阅的原因，是因为国信证券于1月30日收到证监会《查询告诉书》。

在历史沿革上，国信证券投行事务从前风景无限，被称为投行界黑马。比方，国信证券注册保荐代表人数量超越160人，接连11年（2006-2016年）居职业榜首。

2016年，国信证券完结股票承销项目46.7个，商场份额5.53%，排名职业第四。其间，完结非揭露发行股票再融资项目37.7个，排名职业第三；完结严重财物重组项目20个，排名职业第二。

2017年中期成绩陈述闪现，国信证券2017年上半年投行事务完结收入9.29亿元，完结股票承销项目22.5个，商场份额为5.38%，在职业中排名第五；

2017年中期成绩陈述一起闪现，国信证券上半年完结IPO项目18个，在职业中排名第二；承销金额方面，国信证券上半年完结146.43亿元，商场份额为2.77%，在职业中排名第十。

但近些年，国信证券也面临着投行事务频现违规被证监会处分的情况。

2016年5月，因投行事务违规，证监会对时任国信证券投行部事务三部负责人罗先进予以处分，被罚终身商场禁入。证监会官闪现，罗先进使用其职务便当，在国信证券对任子行（300311.SZ）进行教导和保荐上市过程中，借别人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出。

在新三板事务方面，2016年6月30日，国信证券因“未能勤勉尽责”被证监会约见说话，并被要求提交书面许诺。

2012年，证监会发布对国信证券原出资银行部作业人员李绍武在执业期间的违法违规案查办，掀起“PE糜烂榜首案”的盖子。查询结果闪现，2001年，李绍武介绍其操控的公司战略认购轴研科技股份并于后者上市后获利卖出；2001年起，李绍武使用其在国信证券投行部作业的职务便当，还在对莱宝高科、佰利联、四方达3家拟上市公司进行改制教导和保荐上市过程中，经过其爱人邱某、岳母冯某等的名义，持有、转其股份或生意其股票。

此外，国信证券投行事务老将，曾主导过广发证券、京东方、金地集团等再融资项目的国信证券投行部董事总经理魏其芳，于2017年头出走自立门户。

关于此次被证监会立案查询，公司投行项目是否会遭到影响，上述知情人士对经济观察报表明，现在查询结果还没出来，不太清楚。

另一位了解情况的人士称，“（这个）要看证监会的规则，”依据2017年证监会对《中国证券监督办理委员会行政许可施行程序规则》作出修正，依据修正后的《行政许可施行程序规则》，假如证券中介组织或其从业人员涉案，该中介组织的存量非涉案同类事务的检查被间断检查后，可以指使非涉案人员进行复核，从而完结康复检查；不然，停止检查。但原则上不对其他事务形成影响。

转型成效待考

经济观察报整理发现，除近年来屡次被监管处分外，国信证券的成绩现在出现下滑态势。

2016年年报闪现，国信证券完结净利45.56亿元，与2015年净利139.49亿元比较，同比下滑67.34%;2017年二季报和三季报闪现，国信证券二季度以及三季度归属净利分别为9.72亿和13.5亿，同比下降28.17%和10.72%。

一位国信证券海南分公司职工曾对经济观察报记者表明，2017年公司成绩不太好，一些事务部门正在策划转型。

另一位国信证券高层人士此前对经济观察报记者表明，国信证券生意通道事务正在考虑转型，方向是财富办理，其他的券商也大略如此。

国信证券华中地区一位高管对经济观察报表明，现在要求营业点的职工人人都要到达投顾的水平，可以给出资者供给满足专业的服务，这是一个转型方向；此外，公司要从传统的通道事务转型到现代的财富办理事务。

此外，上一年12月，国信证券推出“金太阳智投”进军AI投顾。国信证券一位副总裁曾表明，证券职业都在“试水”人工智能，但主要有两个问题，一个是数据是不是满足大，专家的常识和技能是不是满足专业。?数据闪现，国信证券的榜首大股东为深圳市出资控股有限公司（以下简称“深投控”）。据经济观察报记者了解，近些年深投控提出要对标新加坡淡马锡，一改往日低沉行事风格，企图经过金融完结并购扩展财物地图。

上述国信证券副总裁曾对经济观察报记者表明，“咱们太低沉了，现在都是深投控带着咱们玩。”

国信证券的转型成效需要检测。在前述1月30日的公告中，国信证券称，公司将全面合作证监会的查询作业，并严厉依照监管要求实行信息发表责任，现在公司运营情况正常。