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2023-04-06 17:05:15 来源：盛楚鉫鉅网
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之二十二
中心观念
1、操作商场行为，出资者索赔适当困难。
2、燃眉之急是完善相关的法令法规，给出资者供给索赔的途径，来冲击证券商场的违法违规行为。
欢迎我们收看今日的《财经观察家》，我是西南证券的张刚。我今日讲演的主题是：主持人被罚金亿元。
新闻布景
近来，证监会发布行政处分决议书，长时刻在上海某电视台闻名财经栏目担任嘉宾主持人的股评专家廖英强，运用其闻名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上揭露点评引荐股票，在引荐前运用其操控的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日会集卖出。证监会决议对廖英强没收违法所得 4310万元，并处8620万元罚款。证监会处分书宣布的信息显现，廖英强先后操作佳士科技等39只股票，经过先行建仓、揭露荐股、反向卖出系列行为，操作商场，不合法获取巨额私益，严峻危害资本商场揭露、公平、公平准则。
这位廖英强先生，从他的经历上来看，他从前也是证券从业人员，可是在2008年的时分，他就开端担任一些媒体的重要嘉宾。而2012年的时分，他脱离了他的证券职业的职业生涯，正式担任节目主持人一向至今。这里有一个问题了，根据《证券期货出资咨询办理办法》傍边的规矩，承受咨询服务，以及举行陈说会、剖析会，以及在媒体上经过电台、电视台来供给相关的证券出资咨询服务等等，这都归于证券、期货出资咨询的内容领域。
可是我们留意到这一条：从事相关的事务，必需要取得我国证监会的事务答应。也便是说，假如有人又在媒体上揭露地对股票出资、期货出资作出剖析和判别，他必需要有证券从业人员出资咨询资历。我们留意，而证券从业出资咨询资历，只要是在证券公司作业的部分作业人员才可以取得，作为一个一般的节目主持人，他不是在证券公司作业，或许也不在其他的出资咨询公司作业的，他是不可以取得相关资历的。也便是说，他不可以从事相关的一些出资咨询这些作业内容的。成果廖英强先生首先就违反了这一规矩。
而更首要的，他在担任嘉宾主持人的时分，廖英强先生运用媒体的高收视率的优势，也在一些络媒体上，对相关的一些节目进行推行和宣扬。并且他也举行了多场的、现场的训练讲座等等来扩展他的闻名度。他在高收视率的证券节目和络上，积累了较多的人气和重视度之后，他立刻就要进行什么？违法的操作商场行为了。从我国证监会所在分的公告的决议书的内容来看，这位廖英强先生，他是运用他在闻名证券节目主持人的影响力，在微博、博客上揭露点评、引荐股票，并且进行违法的买进和卖出活动。
廖英强先生供认他操控自己及13个其他自然人的这些账户，并且托付所运用的mac地址，与他账户所运用的mac地址高度重合，经过他的电脑的技能特征，根本上是断定了，他实际上便是一个人操控13个账户的现实。操控这个账户干什么用呢？他操作了包含佳士科技在内的，算计是39只股票。怎样来操作的呢？一个便是宣布荐股内容的博客，并且在微博傍边的话，也包含一些视频节目傍边，揭露地进行引荐。在引荐前的时分，他又买入，在引荐之后，当天或次日再做卖出，违法所得达4300多万元。
这是廖英强先生违法操作股票的称号，以及他买入的时刻点，关于他操作商场这个套路，可以概括为12个字，便是：先行建仓，然后便是揭露荐股，终究反向卖出。说白了便是什么？运用媒体的闻名度或收视率，招引或许煽动这些观众，或许民，跟从他去买这只股票，比及我们万众一心一买进，把股价一推高，他随后就反向卖出。说白了便是让这些一般出资者，做了接盘侠。
就在近期，我国证监会接连召开了几回会议，我国证监会主席刘士余先生，主持会议并宣布了说话。其间在谈到几项作业重点的时分，其间一项便是，完善资本商场新闻言论相关准则，加强证券期货信息传达行为办理，坚决冲击严峻危害出资者合法权益的“络黑嘴”，还有尽力营建明亮清明的资本商场络空间。适当于这个案子，正好是处于风口浪尖上的一个典型事例。关于这种络黑嘴，或运用新闻言论来操作商场行为的话，将会进行什么？严峻的处分办法。
新闻布景
证监会处分决议书显现，证监会对廖英强追查的是操作证券商场，进行处分的根据为《证券法》第七十七条第一款第四项： “以其他手法操作证券商场”的规矩。《证券法》第七十七条还规矩：操作证券商场行为给出资者形成丢失的，行为人应当依法承当补偿职责。可是在此前相似的操作证券商场的事例中，并没有出资者申述索赔成功的先例，如曾被言论广泛重视的汪建中案。汪建中因操作证券商场罪，被判处有期徒刑七年，并罚没2.5亿元。随后股民王某申述汪建中，称因其误信汪建中发布的证券咨询出资陈说内容，形成亏本算计10万余元，要求补偿，但法院终究驳回了王某的诉讼请求，理由是无法确定王某的亏本，与汪建中有直接关系。
针对这种行为，我国证监会就开出了亿元的罚单，一个没收他的违法所得4300多万元，一起又处以两倍的罚款，也便是8600多万元的罚款，算计下来就变成了多少了？就变成了一亿一千多元的罚金了，处分也是适当之重。我国《证券法》第七十七条所确定的，操作商场的这种行为的内容，包含独自和合谋或会集资金优势，来运用信息优势，接连生意、操作证券商场的价格和买卖量，还有和别人勾结，以约好的时刻、价格和办法彼此进行证券买卖，影响价格和买卖量，还有在自己操控的账户之间，来进行证券买卖，影响价格和买卖量，以及其他手法操作证券商场。
作为廖英强先生，他适用的是第四条，叫做“其他手法”，这是一个什么手法呢？便是运用媒体优势来煽动群众，来误导群众，来进行操作商场的这种行为。并且我们留意这条：操作证券商场的行为，给出资者形成丢失的，行为人应当依法承当补偿职责。说是出资者遭受丢失的，你可以进行索赔，相关的行为人要承当相应的职责。可是我们知道，操作商场行为，出资者索赔适当困难。困难在哪呢？一个便是举证困难。什么意思呢？便是在操作证券商场的民事补偿案傍边，举证的规矩仍然是传统民事诉讼法傍边的“谁主张谁举证”的准则，让出资者来举证。作为一般出资者，我觉得缺少相应的金融常识，也缺少相应的法令常识，乃至不具备进行根据搜集的才能。
还有一个叫做因果关系难确定，缺少相应的司法解释。关于行为人操作证券商场和危害成果之间的因果关系难确定。由于作为相关的行为人，比如说像廖英强先生，他在先期建仓的时分，以及后续他卖出的时分，往往是有一个周期的。这么多的出资者，他的买进的时点是各不相同，而随后的卖出时点，也不尽相同。而涉及到被违法操作的证券，它商场的走势，有它本身公司根本面的要素，也有全体商场动摇的要素。这样的话假如呈现丢失，怎样来点对点地进行界定？这个很难。还有一个，配套办法有待完善，便是关于行为人承当补偿的职责的数额规模、丢失的核算办法，相关的司法解释一直没有出台。怎样来进行精确的数据的核算？现在无法可依，这便是难点。
现在来看，涉及到违法行为，现在只要虚伪陈说的索赔，有成功的事例，其他的包含像内情买卖，包含像操作商场，也归于违法行为，可是没有成功的民事索赔的事例呈现。2011年的时分，股民王某在申述汪建中的操作商场民事补偿案子傍边，北京市二中院还开庭进行了审理，可是终究仍是驳回了王某的诉讼请求，原因便是法院说的，就在于无法确定王某的亏本与汪建中有直接关系。
经过这个案子，我觉得给广阔出资者的一个启示便是：怎样来鉴别来自于扑朔迷离、途径不同的这些出资证券的这些主张？哪些是假的？哪些是不靠谱的？作为廖英强先生，他仅仅个节目的主持人，他不具备证券期货出资咨询资历。
证券出资咨询资历是对相关从业人员他的一个资质的必定。一起也对他本身也是个法令的束缚。你可不能胡言乱语，你可不能说一些没有客观、精确的根据的话，也不能忽悠出资者，他自己会有许多的紧箍咒。
所以说燃眉之急恐怕仍是要完善相关的法令法规，给出资者一个索赔的一个途径或许办法，可以一方面来冲击证券商场的这种违法违规行为，另一方面也经过给中小出资者以法令上的保证，以对这种违法违规行为给予根本上的遏止。
（一股清泉文化传媒）
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
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08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
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08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
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08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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