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9月17日下午，北交所发布了《北京证券生意所出资者恰当性处理办法（试行）》，要求参加该商场股票生意的个人出资者，请求权限注册前20个生意日证券账户和资金账户内的财物日均不低于人民币 50 万元（不包括该出资者经过融资融券融入的资金和证券），参加证券生意24个月以上。

别的，全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让体系出资者恰当性处理办法》，将立异层出资者准入资金门槛由150万元调整为100万元，于2021年9月17日发布实施。

《北京证券生意所出资者恰当性处理办法（试行）》全文如下：

第一条 为了保证北京证券生意所（以下简称本所或北交所）商场标准展开，引导出资者理性参加本所商场证券生意，维护出资者合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监 督处理条例》《证券期货出资者恰当性处理办法》等法律法规，拟定本办法。

第二条 本所商场实施出资者恰当性处理准则。在本所商场从事证券生意及相关事务的证券运营组织（以下简称会员）对出资者参加本所商场证券申购和生意（以下总称生意）的恰当 性处理，适用本办法。法律法规、部分规章和本所事务规矩对产品或服务的出资者准入要求还有规矩的，从其规矩。

第三条 会员应当实在实施出资者恰当性处理责任，依照本办法的规矩，对托付其参加本所证券生意的出资者进行恰当性处理，引导出资者在充沛了解本所商场特性的根底上审慎参加 本所商场生意。

第四条 出资者参加本所证券生意等相关事务，应当了解本所事务规矩，了解上市公司危险特征，结合本身危险偏好确认 出资方针，客观评价本身的心思和生理承受才能、危险辨认能 力及危险操控才能，审慎决议是否参加证券生意等事务。

第五条 个人出资者参加本所商场股票生意，应当契合下列条件：

（一）请求权限注册前20个生意日证券账户和资金账户内 的财物日均不低于人民币 50 万元（不包括该出资者经过融资融 券融入的资金和证券）；

（二）参加证券生意24个月以上。组织出资者参加本所股票生意，应当契合法律法规及本所事务规矩的规矩。经中国证券监督处理委员会（以下简称中国证监会）同意， 本所能够依据商场情况调整恰当性准入条件。

第六条 公司上市前的股东、经过股权鼓励持有公司股份的股东等，如不契合本办法规矩的出资者准入条件，只能生意其持有或曾持有的上市公司股票。

第七条 会员应当依据中国证监会有关规矩及本办法要求， 树立健全出资者分类、产品或服务分级和恰当性匹配等内部管 理准则，清晰匹配依据、办法、流程等。

第八条 会员应当了解出资者的身份、财政情况、证券出资 阅历等相关信息，评价出资者的危险承受才能和危险辨认才能， 并对个人出资者是否契合条件进行核对。会员应当要点评价个人出资者是否了解北交所股票生意的 事务规矩与流程，以及是否充沛知晓北交所股票出资危险。评 估成果及恰当性匹配定见应当奉告出资者。

第九条 会员应当仔细审阅出资者提交的相关材料，并要求 初次托付买入本所股票的出资者，以纸面或电子方式签署危险提示书，危险提示书应当充沛提示北交所股票生意危险。出资者未签署危险提示书的，会员不得承受其申购或买入 托付。

第十条 会员应当拟定出资者服务计划和处理流程，依据出资者的不同特色，有针对性地展开危险提示、出资者常识遍及和出资者服务等作业。

第十一条 会员应当奉告出资者，其供给的信息产生重要改变、或许影响出资者分类的，应及时奉告会员。会员应当树立出资者评价数据库，结合所了解的出资者信息和其参加证券生意 的情况，及时对评价数据库进行更新，留存评价成果备检。

第十二条 会员应当动态盯梢和继续了解个人出资者生意 情况和本所商场事务改变情况，自动调整出资者恰当性匹配定见，并奉告出资者上述情况。第十三条 出资者应当合作会员恰当性处理作业，照实供给 申报材料。出资者信息产生重要改变、或许影响其分类的，应当 及时奉告会员。出资者不予合作或供给信息不真实、不精确、不完整的，会员应当奉告其成果，并回绝为其处理本所生意相关事务或许限 制其生意权限。

第十四条 会员应当妥善保管出资者的档案材料，除依法合作调查和查看外，应当为出资者保密。

第十五条 会员应当妥善保存事务处理、出资者服务过程中 危险提示的语音或印象留痕。

第十六条 会员发现客户存在反常生意行为或许违法违规行为时，应当依据本所相关规矩及时提示客户，并向本所陈述。

第十七条 本所对存在反常生意行为的出资者采纳监管办法的，会员应当及时与出资者取得联系，奉告其有关监管要求 和采纳的监管办法。对出现反常生意行为的出资者，本所能够暂停或约束其生意，会员应当予以合作。

第十八条 会员应当为出资者供给合理的投诉途径，指定专门部分受理投诉，妥善处理与出资者的对立和胶葛，并仔细做好记载作业。

第十九条 会员应当依照本所的要求报送出资者恰当性管 理相关信息，并合作中国证监会及其派出组织、本所等监管组织对其出资者恰当性处理实行情况进行查看，照实供给出资者 开户材料、资金账户情况等信息，不得隐秘、阻止和回绝。会员应当妥善保存其实施出资者恰当性责任的相关信息材料，保存期限不得少于 20 年。

第二十条 会员及其相关事务人员违背本办法规矩，本所可 以视情节轻重采纳以下自律监管办法：

（一）口头警示；

（二）约见说话；

（三）要求提交书面许诺；

（四）出具警示函；

（五）期限改正；

（六）本所规矩的其他自律监管办法。

第二十一条 会员及其相关事务人员严峻违背本办法规矩， 本所能够视情节轻重采纳以下纪律处分：

（一） 通报批评；

（二） 揭露斥责；

（三） 约束、暂停其从事相关事务；

（四） 本所规矩的其他纪律处分。

第二十二条 本办法所称“低于”不含本数，“以上”含本数。

第二十三条 本办法由本所担任解说。

第二十四条 本办法自发布之日起收效。

《全国中小企业股份转让体系出资者恰当性处理办法》全文如下：

第一条 为了保证全国中小企业股份转让体系（以下简称 全国股转体系）平稳有序展开，有用操控商场危险，维护出资者合法权益，依据《证券法》《证券公司监督处理条例》《证 券期货出资者恰当性处理办法》等法律法规，拟定本办法。

第二条 全国股转体系股票申购与生意实施出资者恰当 性处理准则。主办券商应当依照本办法的规矩，对托付其参加全国股 转体系股票申购和生意（以下总称生意）的出资者进行恰当 性处理。法律法规、部分规章和全国股转体系事务规矩对产品或 服务的出资者准入要求还有规矩的，从其规矩。第三条 出资者参加挂牌公司股票生意等相关事务，应当 了解全国股转体系相关规矩，了解挂牌公司股票危险特征， 结合本身危险偏好确认出资方针，客观评价本身的心思和生 理承受才能、危险辨认才能及危险操控才能，审慎决议是否 参加挂牌公司股票生意等事务。第四条 出资者参加立异层股票生意应当契合下列条件：

（一）实收本钱或实收股本总额 100 万元人民币以上的 法人组织；

（二）实缴出资总额 100 万元人民币以上的合伙企业；

（三）请求权限注册前 10 个生意日，自己名下证券账户 和资金账户内的财物日均人民币 100 万元以上（不含该出资 者经过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第六条 规矩的出资阅历、作业阅历或任职阅历的自然人出资者。

第五条 出资者参加根底层股票生意应当契合下列条件：

（一）实收本钱或实收股本总额 200 万元人民币以上的 法人组织；

（二）实缴出资总额 200 万元人民币以上的合伙企业；

（三）请求权限注册前 10 个生意日，自己名下证券账户和资金账户内的财物日均人民币 200 万元以上（不含该出资 者经过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第六条规矩的出资阅历、作业阅历或任职阅历的自然人出资者。出资者参加挂牌一起定向发行的，应当契合本条前款规 定。

第六条 自然人出资者参加挂牌公司股票生意的，应当具有 2 年以上证券、基金、期货出资阅历，或许具有 2 年以上 金融产品设计、出资、危险处理及相关作业阅历，或许具有 《证券期货出资者恰当性处理办法》第八条第一款第一项规矩的证券公司、期货公司、基金处理公司及其子公司、商业 银行、保险公司、信任公司、财政公司等，以及经行业协会 存案或许挂号的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基 金处理人等金融组织的高档处理人员任职阅历。具有前款所称出资阅历、作业阅历或任职阅历的人员属 于《证券法》规矩制止参加股票生意的，不得参加挂牌公司 股票生意。

第七条 《证券期货出资者恰当性处理办法》第八条第一款第二项、第三项规矩的证券公司财物处理产品、基金处理公司及其子公司产品、期货公司财物处理产品、银行理产业 品、保险产品、信任产品、经行业协会存案的私募基金等理 产业品，社会保证基金、企业年金等养老基金，慈悲基金等 社会公益基金，合格境外组织出资者（QFII）、人民币合格境 外组织出资者（RQFII）等组织出资者，能够参加挂牌公司股 票生意。

第八条 公司挂牌时的股东、经过定向发行、股权鼓励持 有公司股份的股东等，如不契合其所持股票商场层级对应的 出资者准入条件的，只能生意其持有或曾持有的挂牌公司股 票。因挂牌公司商场层级调整导致出资者不契合其所持股 票商场层级对应的出资者准入条件的，只能生意其持有或曾 持有的挂牌公司股票。

第九条 经中国证券监督处理委员会（以下简称中国证监会）同意，全国股转公司能够调整出资者准入条件。

第十条 主办券商应当依据中国证监会有关规矩及本办 法要求，树立健全出资者分类、产品或服务分级和恰当性匹 配等内部处理准则，清晰匹配依据、办法、流程等。

第十一条 主办券商应当实在实施出资者恰当性处理职 责，了解出资者的身份、财政情况、证券出资阅历等相关信 息，评价出资者的危险承受才能和危险辨认才能，有针对性 地展开危险提示、出资者常识遍及、出资者服务等作业，引 导出资者审慎参加挂牌公司股票生意等相关事务。

第十二条 主办券商应当仔细审阅出资者提交的相关材 料，并要求初次托付买入挂牌公司股票的出资者，以纸面或 电子方式签署挂牌公司股票生意危险提示书，危险提示书应 当充沛提示挂牌公司股票生意危险。出资者未签署危险提示书的，主办券商不得承受其申购 或买入托付。

第十三条 主办券商应当针对不同类别的出资者拟定服务计划和处理流程，依据客户的不同特色，解说全国股转系 统事务规矩和危险特色，提示参加挂牌公司股票生意或许面 临的危险。

第十四条 主办券商应当奉告出资者，其供给的信息产生重要改变、或许影响出资者分类的，应及时奉告主办券商。主办券商应当树立出资者评价数据库，结合所了解的出资者 信息和出资者参加挂牌公司股票生意的情况，及时对评价数据库进行更新，留存评价成果备检。

第十五条 主办券商应当依据出资者信息和全国股转体系事务改变情况，自动调整出资者恰当性匹配定见，并奉告 出资者上述情况。

第十六条 出资者应当合作主办券商出资者恰当性处理 作业，照实供给相关材料。出资者信息产生重要改变、或许 影响其分类的，应当及时奉告主办券商。出资者不予合作或供给信息不真实、不精确、不完整的， 主办券商应当奉告其成果，并回绝为其处理挂牌公司股票交 易相关事务或许约束其生意权限。

第十七条 主办券商应当妥善保管出资者的档案材料，除依法合作调查和查看外，应当为出资者保密。

第十八条 主办券商应当妥善保存事务处理、出资者服务过程中危险提示的语音或印象留痕。

第十九条 主办券商发现客户存在反常生意行为或许违法违规行为时，应当依据全国股转公司相关规矩及时提示客户，并向全国股转公司陈述。

第二十条 全国股转公司对存在反常生意行为的出资者采纳监管办法的，主办券商应当及时与出资者取得联系，奉告其有关监管要求和采纳的监管办法。对出现反常生意行为的出资者，全国股转公司能够暂停 或约束其生意，主办券商应当予以合作。

第二十一条 主办券商应当为出资者供给合理的投诉途径，指定专门部分受理投诉，妥善处理与出资者的对立和胶葛，并仔细做好记载作业。

第二十二条 主办券商应当依照全国股转公司的要求报送出资者恰当性处理相关信息，并合作中国证监会及其派出组织、全国股转公司等监管组织对其出资者恰当性处理实行 情况进行查看，照实供给出资者开户材料、资金账户情况等 信息，不得隐秘、阻止和回绝。主办券商应当妥善保存其实施出资者恰当性处理责任的相关信息材料，保存期限不得少于 20 年。

第二十三条 主办券商及其相关事务人员违背本办法规矩，全国股转公司能够视情节轻重采纳以下自律监管办法：

（一） 口头警示；

（二） 约见说话；

（三） 要求提交书面许诺；

（四） 出具警示函；

（五） 期限改正；

（六） 全国股转公司规矩的其他自律监管办法。

第二十四条 主办券商及其相关事务人员严峻违背本办法规矩，全国股转公司能够视情节轻重采纳以下纪律处分：

（一） 通报批评；

（二） 揭露斥责；

（三） 约束、暂停直至停止其从事相关事务；

（四） 全国股转公司规矩的其他纪律处分。

第二十五条 本办法所称“以上”含本数。

第二十六条 本办法由全国股转公司担任解说。

第二十七条 本办法自 2017 年 7 月 1 日起实施。

来历：北京证券生意所、全国转股公司

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